关于加强上市证券公司监管的规定
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关于加强上市证券公司监管的规定
中国证券监督委员会
关于加强上市证券公司监管的规定
证监会公告[2009]6号
为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。
二○○九年四月三日
关于加强上市证券公司监管的规定
上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：
一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。
五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。
六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。
七、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。
八、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。
九、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。
十、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：
1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。
2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。
十一、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。
十二、本规定自公布之日起施行。
关于印发《海岛名称管理办法》的通知
国家海洋局
关于印发《海岛名称管理办法》的通知
（国海发〔2010〕16号）
来源： 国家海洋局
发布时间： 2010-08-18
沿海各省、自治区、直辖市海洋厅（局）：
为了贯彻落实《中华人民共和国海岛保护法》，加强对海岛名称的管理，适应海岛开发、建设、保护与管理的需要，现将《海岛名称管理办法》印发给你们，请遵照执行。
国家海洋局
二〇一〇年六月二十八日
海岛名称管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强对海岛名称的管理，适应海岛开发、建设、保护与管理的需要，依据《中华人民共和国海岛保护法》及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条 中华人民共和国所属海岛（有乡级以上人民政府驻地的海岛除外）的名称管理，适用本办法。
第三条 国家海洋局负责全国海岛名称管理。沿海县级以上人民政府海洋主管部门负责管辖区域内海岛名称管理。
海岛名称管理包括海岛命名、更名、名称注销、名称登记、名称发布与使用、名称标志设置等有关工作。
第四条 沿海县级以上人民政府海洋主管部门应当对海岛名称及其标志建立档案管理和地名信息数据库系统，提供公共查询服务。
第二章 海岛命名
第五条 属于下列情形之一的，应当命名：
（一）无名海岛；
（二）因自然或人为原因新形成的海岛；
（三）其他应当命名的情况。
第六条 沿海县级以上人民政府海洋主管部门应当会同有关部门，拟定管辖区域内海岛命名申请表，由省级人民政府海洋主管部门依据海岛名称命名原则审查，并报同级人民政府同意后报国家海洋局。
第七条 海岛命名遵循下列原则：
（一）有利于维护国家海洋权益和安全；
（二）尊重当地群众的愿望；
（三）与已经登记的海岛不重名，避免使用同音字。
（四）使用规范文字，避免使用生僻字，不得使用阿拉伯数字和外国文字，不得使用带有侮辱性质、歧视性质和极端庸俗的文字；
（五）名称文字简洁，一般不超过五个字；
（六）使用本办法规定的海岛通名。
第八条 国家海洋局对海岛命名申请进行审查，符合命名原则的，按照本办法规定予以登记。
第三章 海岛更名
第九条 属于下列情形之一的，应当更名：
（一）不利于维护国家海洋权益和安全；
（二）使用带有侮辱性质、歧视性质和极端庸俗的文字。
属于下列情形之一的，可以更名：
（一）使用文字不规范，或者使用生僻字；
（二）名字超过五个字；
（三）未使用本办法规定的海岛通名；
（四）重名；
（五）国家海洋局规定的其他可以更名的情形。
第十条 沿海县级以上人民政府海洋主管部门应当会同有关部门，拟定管辖区域内海岛更名申请表，由省级人民政府海洋主管部门依据海岛名称更名原则审查，并报同级人民政府同意后报国家海洋局。
第十一条 海岛更名应遵循下列原则：
（一）从历史和现状出发，保持名称的相对稳定；
（二）严格限制有居民海岛更名；
（三）海岛更名应当遵循海岛命名的各项原则。
第十二条 国家海洋局对海岛更名申请进行审查，符合更名原则的，按照本办法规定办理变更登记。
第四章 海岛名称注销
第十三条 因自然或者人为原因造成海岛消失的，应当注销海岛名称。
第十四条 沿海县级以上人民政府海洋主管部门应当会同有关部门，拟定管辖区域内海岛名称注销申请表，由省级人民政府海洋主管部门审查，并报同级人民政府同意后报国家海洋局。
第十五条 国家海洋局对海岛名称注销申请进行审查，符合要求的，按照本办法规定办理注销登记。
第十六条 海岛名称注销后，该名称不得在其他海岛再次使用。
第五章 海岛名称登记
第十七条 国家建立海岛名称登记制度。
称名称登记制度海岛名称登记是指对海岛的名称的登记，包括初始登记、变更登记、注销登记等。
第十八条 海岛名称登记遵循下列原则：
（一）有利于维护国家海洋权益和安全；
（二）不得使用带有侮辱性质、歧视性质和极端庸俗的文字；
（三）海岛名称没有争议；
（四）初始登记的海岛名称在所在地省级管辖区域内不重名；
（五）尊重现状，尊重当地群众的愿望。
第十九条 沿海县级以上人民政府海洋主管部门应当组织开展海岛名称普查，编制管辖区域内海岛名称初始登记表（册），由省级人民政府海洋主管部门依据海岛名称登记原则审查，并报同级人民政府同意后报国家海洋局。
第二十条 国家海洋局负责对海岛名称初始登记表（册）进行审查，符合海岛名称登记原则的，予以登记。
第二十一条 海岛命名、更名和名称注销经批准后，由国家海洋局予以登记。
领海基点海岛及其他涉及海洋权益、国防、外交事务海岛需要命名、更名的，国家海洋局报国务院批准后，予以登记。
国家海洋局根据海岛名称登记情况，发布海岛标准名录。
第二十二条 沿海县级以上人民政府海洋主管部门应当组织编印管辖区域内海岛标准名称出版物，及时向社会提供和推广使用海岛标准名称。
任何单位和个人使用海岛名称时，必须使用国家公布的标准名称。
各级海洋主管部门应当加强对海岛名称使用的监督检查，对使用不规范海岛名称的行为，应当予以纠正。
第六章 海岛名称标志设置
第二十三条 沿海县级以上人民政府海洋主管部门，负责管辖区域内的海岛名称标志设置和管理工作。
沿海县级以上人民政府海洋主管部门，应当根据国家公布的海岛标准名录和海岛名称标志设置规范，设置海岛名称标志。
第二十四条 海岛名称标志的主要内容包括：
（一）海岛标准名称的汉字、汉语拼音；
（二）设置单位和设置时间；
（三）其他有关内容。
第二十五条 沿海县级以上人民政府海洋主管部门应当定期对海岛名称标志进行巡视和维护，发现海岛名称标志损坏的，应当及时维修或者更换。
任何单位和个人都有保护海岛名称标志的义务，不得破坏或者擅自移动海岛名称标志；对破坏或者擅自移动海岛名称标志，造成财产损失的，依法承担赔偿责任；触犯刑法的，依法承担刑事责任。
第七章 附则
第二十六条 海岛命名、更名、名称注销、名称登记等有关文书格式由国家海洋局统一制定。
第二十七条 群岛、列岛、低潮高地、暗礁、暗沙、人工岛名称和海域地名比照本办法管理。
第二十八条 海岛名称包括专名和通名两部分。
海岛专名通过关联法、形象法或者其他方法确定，一岛一专名。
海岛通名根据地理实体属性，分别使用群岛、列岛、岛、礁、沙、暗礁、暗沙。海岛通名的具体含义如下：
（一）群岛是指彼此相距较近，成群分布在一起的岛群；
（二）列岛是指呈线形或者弧形排列分布的岛链；
（三）岛是指四面环水并在高潮时高于水面的陆地区域；
（四）礁（沙）是指高潮时淹没、低潮时出露的礁石（沙洲）；
（五）暗礁（暗沙）是指低潮时不出露的礁石（沙洲）。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。
甘肃省农业用地开发管理暂行办法
甘肃省人民政府
甘肃省农业用地开发管理暂行办法
（１９８９年７月２２日 甘政发［１９８９］１０４号文发布 １９９７年１０月２２日省政府令第２７号修正）
第一条 为贯彻实施《中华人民共和国土地管理法》和《甘肃省实施土地管理法办法》，保护和利用待开发农业土地资源，结合我省实际，特制定本办法。
第二条 本办法所称农业用地开发，是指在我省行政区域内用于农、林、牧、渔业生产的综合性开发，包括尚未被利用或利用得不充分、不合理的农业土地资源开发和对现已利用的农业土地资源多层次的结构调整及深度开发。
第三条 本办法所称待开发农业土地资源包括：荒山、荒坡、河滩、闲散地、废弃地、戈壁、中低产田及其他未利用的土地。
第四条 各级人民政府要加强对农业用地开发工作的领导，将农业用地开发计划纳入本地国民经济和社会发展计划，并列为责任目标管理的内容之一，有计划、有步骤地进行。
第五条 各级人民政府土地管理部门，对本行政区域内的农业用地开发工作实行统一管理，并会同计划、农业、财政等有关部门，编制开发规划，根据上级分配的开发指标，安排开垦和整治、改良耕地的年度项目计划，报同级人民政府批准后执行，并监督、检查规划、计划的实施。
第六条 编制农业用地开发规划，必须遵循下列原则：
（一）必须遵守法律、法规和规章的规定，符合国家计划和政策，维护国家和社会公共利益；
（二）必须符合土地利用总体规划，有利于国民经济的协调发展和农业生产结构的调整；
（三）保持水土平衡和良好的生态环境，有利于扭转一些地区生态系统恶性循环的局面；
（四）充分发挥农业土地资源优势，先开发投资少、见效快的闲散地、废弃地，利用有限的资金，在短期内获得尽可能大的社会效益、生态效益和经济效益。
第七条 对农业用地的开发者实行下列优惠政策：
（一）开发的土地所有权不变，开发者优先享有使用权；
（二）实行谁开发、谁承包、谁受益的原则，土地使用权一定三十年或五十年不变，在承包合同有效期限内和不改变原承包合同内容的前提下，允许继承人继续承包或转包。
（三）新开发的农业用地，从有收入的那一年起免征一至三年农业税和农林特产税。移民新开发的农业用地，从有收入的那一年起免征三至五年农业税和农林特产税。同时，均免交三至五年统购粮和各项提留。
（四）实行资助、择优扶持或招标优选。
（五）集体或个人腾出川、水地，搬迁到荒山、荒坡等劣地上建房时，腾出的宅基地优先承包给搬迁者耕种，并从耕地占用税的地方留成中给予适当补助，补助费标准由县级人民政府确定。
省外有关单位和个人及海外侨胞、港澳同胞来我省开发农业用地，上述优惠政策同样适用。
第八条 国家企业、事业单位和城市集体所有制单位开发集体所有的农业土地资源，可以由开发者与土地所有者实行联合经营，也可以由开发者与土地所有者签订有期有偿使用合同。
第九条 开发前要对待开发农业土地资源开展调查，组织有关人员进行适宜性评价，确定开发的适宜范围，适宜程度和利用价值，制定年度与中期开发计划。
第十条 农业用地开发前期勘察论证及规划设计的费用可从耕地占用税中列支。
第十一条 开发利用国有荒山、荒地、河滩等用于农业的，须向土地管理部门提出申请，并同时提供土地资源调查报告、开发论证报告及审查后的开发计划等有关资料，经县级以上人民政府批准，发给农业用地开发证书后，方可开发。
国家、集体投资开发的农业用地，一律采取公开投标承包。
第十二条 开发农业用地一千亩以下的，由县（市、区）人民政府批准，报市、自治州人民政府或地区行政公署备案；一千亩至五千亩的，由市、自治州人民政府或地区行政公署批准，报省人民政府备案；五千亩以上的，由省人民政府批准。
第十三条 批准后的开发者要和当地政府或有关部门签定合同，土地管理部门监督、检查合同的执行情况。
第十四条 农业用地开发可采取国营、集体、联户、个体或集体与个体联合开发的形式。科研人员可进行技术承包，发挥科技优势，进行科学管理。
第十五条 开发农业用地所需资金应以自筹为主，国家资助为辅。有条件的地区可利用社会集资建立土地开发专项资金，对开发者实行有偿投资。
农业用地开发资金来源包括：１．按法律规定征收的开发建设资金；２．耕地占用税留成部分；３．被征地后的土地补偿费；４．集体或个人集资；５．国家资助；６．利用外资。
农业用地开发资金还可以从农田水利小流域治理资金、扶贫资金中给予支持。乡（镇）企业发展较好的县、乡、村，也可用以工补农办法给予适当补助。
第十六条 农业用地开发资金的发放，对采取贷款、有偿或无偿投资等多种形式。凡有直接经济收入的项目一律有偿扶持，有偿投资到期回收后，由财政部门专户储存，继续周转用于开垦宜耕荒地和整治、改良现有耕地。
第十七条 农业用地开发工作结束后，由开发者向县级人民政府土地管理部门申请验收。土地管理部门验收时要登记造册，建立档案，发放使用证，并将新开发土地面积列入统计年报。
成片荒地开垦后形成的较大面积的新耕地，应以家庭农场或联户经营为主，也可采取投标的方法由种田能手租赁、承包，做到规模适度，集约经营。
第十八条 对待开发的农业土地资源自己无力开发时，应允许别的有条件者开发；对易开垦的荒地，要限期完成开发，在限期内无力开发的，由土地管理部门予以收回，另行安排开发者。
第十九条 对认真执行本办法，在保护和开发农业土地资源、合理利用土地以及进行有关的科学研究等方面成绩显著的单位和个人，由县级以上人民政府给予表彰和奖励。
第二十条 对在生产建设过程中，因挖损、塌陷、压占等造成破坏的土地，坚持谁破坏、谁复垦的原则，限期复垦；无力复垦的，按规定缴纳土地复垦费。具体办法依照一九八八年十月二十一日国务院发布的《土地复垦规定》执行。
第二十一条 禁止毁林、毁草开荒，破坏植被。未经批准开发土地造成土地沙化、盐渍化的，要限期治理，并处以每亩五百元以下的罚款。造成水土流失的，按省人民政府有关规定处理。
第二十二条 对阻挠、破坏开发农业土地资源，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的单位和个人，由当地公安机关给予治安管理处罚；造成经济损失的，要责令赔偿，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条 本办法由省土地管理局负责解释。
第二十四条 本办法从颁布之日起施行。
