广西北部湾经济区条例
广西壮族自治区人大常委会
广西北部湾经济区条例
广西壮族自治区人大常委会公告十一届第22号
《广西北部湾经济区条例》已由广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会第十三次会议于2010年1月24日通过，现予公布，自2010年3月1日起施行。
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会
2010年1月24日
第一条 为了保障和促进广西北部湾经济区开放开发，加快广西北部湾经济区发展，制定本条例。
第二条 经国家批准设立的广西北部湾经济区(以下简称北部湾经济区)，范围包括南宁、北海、钦州、防城港四市所辖行政区域。
玉林市、崇左市参与北部湾经济区规划的功能组团建设，其交通、物流列入北部湾经济区统筹发展。
第三条 北部湾经济区以建设开放程度高、辐射能力强、经济繁荣、社会和谐、生态良好的重要国际区域经济合作区和中国沿海重要经济增长区为目标，加快中国-东盟开放合作的物流基地、商贸基地、加工制造基地和信息交流中心建设。
第四条 自治区集中力量加快发展北部湾经济区，在政策、规划、项目、资金、技术、人才等方面予以优先保障，将北部湾经济区建设成为广西科学发展的先行区、改革开放的试验区、生态文明的示范区。
第五条 北部湾经济区的开放开发遵循以人为本、科学发展的原则，遵循发挥优势、开放合作、科学规划、保护生态的原则，遵循市场导向、集约开发、改革创新、先行先试的原则。
第六条 北部湾经济区实行统一规划、统一协调、分级管理与分工负责相结合的管理体制。
第七条 自治区人民政府设立的北部湾经济区管理机构，代表自治区人民政府行使有关北部湾经济区开发建设的管理权，统筹发展规划的制定和实施、重大基础设施建设、重大产业布局、功能区开发、相关政策制定、岸线资源的开发利用以及其他重大事项。
北部湾经济区管理机构的名称和具体职责由自治区人民政府确定。
第八条 北部湾经济区依据区域总体功能定位和资源环境承载能力，确定产业重点。鼓励利用沿海港口优势，引进国内外大企业，重点发展石油化工、钢铁、林浆纸、修造船、电子信息、粮油加工、新能源等产业，培育壮大临港产业集群，加快形成临海先进制造业基地和现代物流基地。
第九条 创新北部湾经济区土地利用方式，推进土地利用规划计划管理体制改革，实行城镇建设用地增加与农村建设用地减少挂钩的改革试点，强化土地节约集约利用，推行农村集体建设用地流转改革。
加强围海造地的管理和调控，探索海域使用与土地管理相衔接的新机制，合理有序开发利用滩涂资源。
第十条 自治区优先安排北部湾经济区建设项目用地，重大建设项目用地由自治区统筹安排。
第十一条 推进北部湾经济区金融主体建设，大力发展资本市场，努力完善金融服务体系，不断优化金融运行环境，加快形成区域性金融中心。
鼓励设立新型金融企业和金融服务组织；支持依法设立北部湾产业投资基金、创业风险投资基金和发行用于市政建设的债券和信托产品，支持有条件的企业上市融资和发行债券。
第十二条 自治区设立北部湾经济区开放开发专项资金，支持基础设施建设和重点产业园区、重大产业项目建设。
自治区有关部门财政预算安排的专项资金应当重点支持北部湾经济区。
第十三条 北部湾经济区应当创新人才开发机制，制定聚集各类专业人才的优惠政策，完善人才公共服务体系，优化人才发展环境，建立北部湾经济区人事改革试验区。
第十四条 北部湾经济区大力发展现代物流业。自治区重点支持保税港区、综合保税区、出口加工区、保税物流中心等海关特殊监管区域的建设。
第十五条 北部湾经济区应当创新口岸管理体制，科学规划口岸布局，全面整合口岸功能，扩大口岸对外开放范围，优化口岸通关环境，实行口岸信息共享，统筹经济区内各通关口岸实现联动。
第十六条 北部湾经济区扩大国际国内区域合作，拓展开放领域，利用国际友好城市、国际机构、外国政府领事机构、海外侨胞、港澳台同胞等资源，推动与东盟等国家和地区的经贸文化交流。
北部湾经济区优化开放结构，创新合作机制，提升合作层次，规范招商引资优惠政策，鼓励有序竞争。
第十七条 加快北部湾经济区港口、航道、公路、铁路、机场、能源、信息、水利、环保和城市市政等基础设施建设，完善服务和保障功能。
第十八条 加强北部湾经济区教育、科技、文化、卫生、城乡就业、社会保障等以改善民生为重点的各项社会事业建设，不断提高公共服务水平。
第十九条 北部湾经济区应当加强生态建设和环境保护，合理开发和节约资源，发展循环经济，推行清洁生产，建设经济繁荣、人民富裕、生态良好、舒适宜居的经济区。
新建、扩建、改建的项目应当遵守环境保护的法律法规，符合环境保护标准。
第二十条 北部湾经济区应当统筹城乡规划、产业发展、基础设施建设、公共服务、劳动就业、社会保障、社会管理，推行统筹城乡综合配套改革，促进城乡经济社会协调发展。
第二十一条 北部湾经济区应当鼓励支持非公有制企业和民间资本参与北部湾经济区开发建设，放宽市场准入，提供优质服务。
第二十二条 北部湾经济区县级以上人民政府应当建立投资协调机制，为投资者提供投资政策咨询、投资手续办理和投资纠纷投诉服务。
第二十三条 在坚持国家法制统一原则的前提下，鼓励北部湾经济区在行政管理、财政、金融、投融资、土地和涉外经济等改革方面先行先试。
第二十四条 北部湾经济区应当改革行政审批方式，下放行政审批权限，推行相对集中行政许可权改革，提高行政效能，实行行政许可公开制度，简化办事程序，缩短许可时限，推行集中许可、并联许可等许可方式。
依法从严控制行政事业性收费项目的设立，适时清理并逐步减少行政事业性收费项目和降低行政事业性收费标准。
第二十五条 自治区人民政府在不违背宪法和法律的原则下，在其职权范围内可以制定特殊政策和灵活措施，加快北部湾经济区的开发建设。
第二十六条 北部湾经济区县级以上人民政府和自治区有关部门应当采取切实措施，保证国家和自治区有关北部湾经济区开放开发政策规定的落实，并依据国家批准的《广西北部湾经济区发展规划》，调整综合规划和相关专项规划，按照规划确定的功能定位、空间布局和发展重点，选择和安排建设项目，确保《广西北部湾经济区发展规划》的实施。
第二十七条 北部湾经济区县级以上人民政府对在北部湾经济区开放开发中取得重大成绩和突出贡献的单位和个人，予以表彰奖励。
第二十八条 自治区人民政府和有关机关应当加强对落实北部湾经济区开放开发政策和实施《广西北部湾经济区发展规划》的监督检查，建立开放开发绩效考核评价体系，建立健全举报投诉制度；对《广西北部湾经济区发展规划》实施不力或者实施不当以及其他妨碍开放开发的单位和个人，依法追究其责任。
第二十九条 在北部湾经济区开放开发中改革创新、先行先试未达到预期效果，但符合以下条件的，可以减轻或者免除有关人员的行政责任：
（一）决策和实施程序符合规定；
（二）个人和所在单位没有牟取私利；
（三）未与其他单位或者个人恶意串通，损害公共利益。
法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第三十条 本条例自2010年3月1日起施行。
关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知
中国证券业协会
关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知
各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：
为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。现就有关事项通知如下:
一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金评价结果；在第一批具备协会会员资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非协会会员所发布的基金评价结果，停止印发含有非协会会员发布的基金评价结果的宣传材料。
二、基金评价机构取得协会会员资格或完成备案程序后，应对其以往的基金评价业务及评价结果进行自查，对于不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。
三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金评价业务申请材料的内容与格式》（见附件2）的规定向协会报送基金评价业务申请材料；拟申请入会的评奖媒体，应当根据《基金评奖业务申请材料的内容与格式》（见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。
本通知相关附件可登录协会网站下载。
联系电话：010-66575893 传真：010-66575896
地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2层
邮编：100033
附件：
1、《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》
2、基金评价业务申请材料的内容与格式
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%A3%BA%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BC%DB%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc
3、基金评奖业务申请材料的内容与格式
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE3%A1%A2%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BD%B1%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc
二〇一〇年一月十一日
附件1：
中国证券业协会证券投资基金评价业务自律管理规则（试行)
第一章 总 则
第一条 为加强对证券投资基金（以下称基金）评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。
第二条 基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果，适用本规则。
第三条 本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。
本规则所称基金评价业务是指基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。
本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所形成的信息资料，包括基金或基金管理人的评级信息、基金排名、基金或基金管理人获奖信息等。
第四条 基金评价机构应当加入中国证券业协会（以下称协会），成为协会会员，履行会员义务，享有会员权利。
第五条 协会成立基金评价业务专家工作组（以下称专家工作组），负责对基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度、业务流程以及执行情况的评估咨询。
第六条 协会依据本规则，负责对基金评价机构及基金评价业务活动等进行自律管理。
第二章 注册登记和业务备案
第七条 申请入会成为协会会员的基金评价机构，应符合《中国证券业协会章程》和《中国证券业协会会员管理办法》规定的入会条件，符合《暂行办法》规定的从事基金评价业务的基本条件，同时还应符合下列条件：
（一）在中国境内登记、注册的企业法人；
（二）注册资本不少于500万元人民币，且为实缴货币资本；
（三）基金评价人员应取得基金从业资格，且不少于5人，并具备3年以上金融业务相关的工作经历或学术经历，其中基金评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。
（四）完整的基金评价理论和方法，健全的评级体系和作业程序；
（五）有可靠的信息采集制度和完备的数据存储机制，数据库应包括5年以上基金评价需要的基金行业相关信息；
（六）有清晰明确的盈利模式，确保基金评价机构的可持续发展；
（七）有完善的员工管理和培训制度，持续提高从业人员的职业素养和业务水平；
（八）协会规定的其他条件。
第八条 媒体也可以按照下列条件申请入会成为协会会员，但只能开展评奖活动：
（一）本规则第七条除第（三）、（五）、（六）、（七）项外的其他规定；
（二）基金评价人员应取得基金从业资格，且不少于2人，并具备3年以上金融业务相关的工作经历或学术经历，其中基金评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。
（三）有完备、可靠的数据库支持，数据库应包括5年以上基金评价需要的基金行业相关信息。
第九条 独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构应当在《暂行办法》施行后30个工作日内或其开始从事基金评价业务后30个工作日内申请入会。申请入会时，应向协会递交下列申请材料：
（一）申请成为协会会员的公函（原件）；
（二）《中国证券业协会会员登记表》（原件）；
（三）法人营业执照（副本复印件）；
（四）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件、学历证明、基金从业资格证明；
（五）机构基本经营情况；
（六）基金评价业务范围；
（七）完整的基金评价理论、标准、方法及效果的说明；
（八）基金评价信息数据及数据安全性、真实性和完整性说明；
（九）基金评价业务内部控制制度、业务流程、基金分类方法；
（十）诚信承诺书；
（十一）协会要求提供的其他文件。
第十条 《暂行办法》施行前已经加入协会的证券公司、证券投资咨询机构等从事基金评价业务，应在《暂行办法》施行后30个工作日内或其开始从事基金评价业务后30个工作日内向协会递交下列备案材料：
（一）报备从事基金评价业务相关文件的公函；
（二）本规则第九条第(四)项至第(十一)项的材料。
《暂行办法》施行后设立的证券公司、证券投资咨询机构从事基金评价业务，应先行办理注册登记手续成为协会会员，在其开始从事基金评价业务后30个工作日内向协会递交前款所列的备案材料。
第十一条 协会正式受理基金评价机构的入会申请材料或基金评价业务备案材料后，在两个月内完成入会申请材料或基金评价业务备案材料的审核，作出是否核准注册登记入会或基金评价业务备案，或终止注册登记入会或基金评价业务备案程序的决定，并函告基金评价机构。
第十二条 协会在基金评价机构入会之日或核准基金评价业务备案之日起的10个工作日内，通过协会网站公告具备会员资格基金评价机构的名单及其基金评价业务范围。
第十三条 基金评价机构有下列情形之一的，应至少提前30个工作日向协会报送相关备案材料：
（一）调整基金评价业务范围的；
（二）调整基金评价标准、方法、内控制度和业务流程的；
（三）调整基金评奖的标准、方法和业务流程的；
（四）协会规定的其他情形。
发生上款第（二）、（三）项情形的，基金评价机构还应说明调整后的评价标准、方法等对调整前评价或评奖结果的影响。
第十四条 协会受理基金评价机构调整基金评价业务范围，或调整其基金评价标准、方法、内控制度、业务流程的备案材料后，在两个月内完成对其备案材料审核工作，作出是否核准调整基金评价业务范围，或核准调整基金评价标准、方法、内控制度、业务流程备案，或终止上述备案程序的决定，函告基金评价机构，并作出在协会网站上公告变更事宜。
第三章 基金评价业务规范
第十五条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观公正地对基金及基金管理人进行评价，促进基金行业的良性竞争，培育和引导投资人形成长期投资理念。
第十六条 基金评价机构自身评价部门、销售部门之间以及基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构之间应建立基金评价业务与其他证券业务的“防火墙”制度，保证基金评价业务的独立性和客观性。
第十七条 基金评价机构不得频繁调整其基金评价标准、方法、内控制度、业务流程和基金分类方法，原则上一年内调整次数不得超过1次，法律、法规或中国证监会规定必须调整的除外。
第十八条 基金评价机构的评价人员及其业务负责人，应向协会申请执业注册，取得中国证券业执业证书。
第十九条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，不得有下列行为：
（一）使用未经公开披露的信息或虚假信息作为基金评价的数据或依据；
（二）利用基金评价业务活动向评价对象索取任何形式的好处或利益；
（三）在基金评价报告等文件中使用广告性语言；
（四）在评价结果中明显不公平对待部分评价对象，或者使用贬低、诋毁评价对象的语言；
（五）出具预测未来业绩等明显具有误导性的评价结果；
（六）评价人员未经其所服务的基金评价机构允许，擅自发表有关基金评价的言论；
（七）诋毁其他基金评价机构及其评价人员，或者对其评价结果发表不正当的评论等不正当竞争行为；
（八）法律、法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
第四章 基金评价机构信息披露
第二十条 具备协会会员资格基金评价机构应通过本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会披露本机构下列信息内容：
（一）基本信息：包括机构名称、法定代表人、基金评价业务部门名称、通信地址和联系办法；
（二）人员信息：包括取得基金从业资格的基金评价业务人员及业务主要负责人的姓名、执业资格证书编号、主要从业经历；
（三）业务信息：包括基金评价标准、方法和程序，基金评级和评奖开展情况及发布方式，为避免与评价对象产生利益冲突而采取的措施；
（四）中国证监会、协会要求披露的其它信息或基金评价机构认为需要披露的相关信息。
第二十一条 基金评价机构与基金管理公司或基金销售机构存在下列关联关系的，应通过本机构网站披露关联方名称及关联关系：
（一）同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的；
（二）基金评价机构持有基金管理公司的股份达到5%以上的；
（三）基金评价机构销售基金产品的；
（四）基金评价机构为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入的；
（五）基金评价机构为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元的；
（六）基金评价机构的评价人员担任基金管理公司职务的；
（七）基金评价机构为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目的；
（八）基金评价机构认为应该披露的其他关联关系。
第二十二条 本规则第二十条、第二十一条所列各项信息内容发生变化的，基金评价机构应该更新本机构网站披露的相关信息，其中第二十条第（三）项信息内容发生变化时，基金评价机构还应通过至少一家中国证监会指定信息披露媒体进行披露。
第二十三条 基金评价机构应在披露第二十条所列各项信息内容或在更新其所披露信息内容之日起的10个工作日内，向协会提交所披露信息内容或更新信息内容的电子文档。
第二十四条 基金评价机构应在每年3月底向协会提交本机构上年度工作报告的书面和电子文档，工作报告包括但不限于以下内容：
（一）机构或基金评价业务部门基本情况及经营状况；
（二）基金评价人员及其变化情况；
（三）基金评价标准、方法、程序以及调整情况；
（四）基金评价业务开展情况；
（五）履行信息披露义务情况；
（六）防范利益冲突措施及实施情况；
（七）奖惩情况；
（八）其他需要说明的情况。
基金评价机构从事基金评价业务时间在报告期内未满3个月的，可免交年度工作报告。
第二十五条 协会通过网站公示本规则第二十条和二十四条规定的各基金评价机构的相关信息。
第五章 评价结果引用
第二十六条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当引用协会公告的具备协会会员资格基金评价机构公开发布的基金评价结果，并注明所引用评价结果的基金评价机构。
第二十七条 基金评价机构被取消协会会员资格或被停止基金评价业务的，基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体应当停止公开引用其评价结果。
第二十八条 对于不具备协会会员资格的境外基金评价机构对基金或基金管理公司进行评价或评级的结果，基金管理公司不得在境内（包括公司网站）公开引用。在境外公开引用时，应遵从当地法律的要求。
第二十九条 基金管理公司主动聘请基金评价机构利用非公开信息对本公司或基金产品进行综合评价或评级，其评价或评级结果不得在境内（包括公司网站）公开引用。
第三十条 基金管理公司、基金销售机构在宣传推介材料中公开引用基金评价结果的，还应遵循中国证监会关于基金宣传推介材料制作的相关规定。
第三十一条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的，可以向协会查询基金评价机构的诚信档案。
第三十二条 基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体在与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的过程中，发现基金评价机构或其基金评价活动违反《暂行办法》和本规则的，应当及时向协会报告。
第六章 专家工作组
第三十三条 专家工作组是协会设立的非常设评估咨询机构，在协会的领导下开展工作。
第三十四条 专家工作组的主要职责是：
（一）对申请从事基金评价业务活动的机构所提交的基金评价理论基础、标准、方法、内控制度和业务流程进行专业评估；
（二）对基金评价机构调整后的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行专业评估；
（三）参加协会组织的对基金评价机构业务检查，对基金评价机构基金评价业务合规性进行专业评估；
（四）参与其他需要对基金评价业务作出专业评估的事项。
第三十五条 专家工作组由中国证监会、协会、业内机构、学术研究机构的有关专家组成，由协会聘任，任期2年，可连续聘任。专家工作组名单向社会公布。专家工作组成员必须满足以下条件：
（一）有较高的专业水平与丰富的从业经验；
（二）有良好的行业声誉；
（三）关心行业发展，热心协会工作；
（四）有充足的时间和精力参加专家组的活动；
（五）协会规定的其他条件。
第三十六条 专家工作组对所评估的事项可以通过集体表决，也可以由专家独立发表个人意见。专家工作组表决意见和专家个人意见，是协会对相关事项进行决策的重要依据。
第三十七条 专家工作组成员应当遵循以下要求：
（一） 勤勉尽职，客观、公正地对基金评价机构进行评估，独立发表个人意见、行使表决权；
（二）保守基金评价机构商业秘密；
（三）不擅自对外发表与评估对象和内容相关的意见；
（四）遵守有关回避规定；
（五）不得接受评估对象提供的任何形式的馈赠；
（六）不得为其他评估对象提供指导或咨询。
第七章 业务检查与纪律处分
第三十八条 协会根据《暂行办法》及协会自律规则等规定，对基金评价机构的人员资质、内部控制、业务活动、信息披露等合规情况进行业务检查，业务检查可通过现场或非现场方式进行。
业务检查分年度检查、专项检查和投诉举报事项检查。
第三十九条 协会对基金评价机构实行年检制度，每年对基金评价机构提交的年度工作报告进行审阅，每两年对基金评价机构进行一次现场检查。
第四十条 基金评价业务相关规章制度发生变化，或基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行调整，协会将根据需要组织对基金评价机构执行规章制度或调整后业务活动进行专项检查。
第四十一条 基金评价机构被投诉或被举报，协会认为有必要时，可对基金评价机构进行检查。
第四十二条 协会跟踪基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果的情况，对发现或被举报有违反《暂行办法》或本规则的行为进行检查。
第四十三条 协会对基金评价业务进行检查时，可组织专家工作组进行专业评估，或聘请注册会计师等专业人员提供专业服务。
第四十四条 协会在业务检查中，发现基金评价机构、基金评价人员或基金管理公司、基金销售机构违反《暂行办法》或本规则的，协会可采取书面或口头形式进行谈话提醒或质询，要求改正，对拒不改正或情节严重的，可给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责、暂停部分会员权利、将其从具备协会会员资格的基金评价机构名单中予以删除、取消会员资格等纪律处分，记入诚信档案并报告中国证监会。
第四十五条 基金评价机构有下列行为之一的，协会可按照本规则第四十四条的规定给予纪律处分：
（一）未按照已在协会备案的评价标准、方法和程序从事基金评价业务的；
（二）未按照本规则的规定履行信息披露义务的；
（三）违反《暂行办法》第十四条规定进行基金评价或发布基金评价结果的；
（四）未按规定保存基金评价数据和资料的；
（五）违反本规则规定的基金评价机构行为准则的；
（六）聘任不具备基金从业资格的人员或有违法、违规记录的人员从事基金评价业务的；
（七）其他违反《暂行办法》和本规则的行为。
第四十六条 基金评价人员有下列情形之一的，协会可按照本规则第四十四条的规定，给予纪律处分：
（一）同时在两个以上基金评价机构执业；
（二）以基金评价人员个人名义发布基金评价结果；
（三）未取得基金从业资格，从事基金评价业务；
（四）违反本规则规定的基金评价人员行为规则。
第四十七条 基金管理公司、基金销售机构在境内公开引用不具备协会会员资格基金评价机构发布的基金评价结果，或不注明引用评价结果的基金评价机构的，协会可按照本规则第四十四条的规定，给予纪律处分。
中国证监会指定信息披露媒体违反前款所列行为的，协会报中国证监会处理。
第四十八条 基金评价机构及其基金评价人员、基金管理公司或基金销售机构对检查结果或纪律处分有异议的，可以向协会进行申诉。
第四十九条 协会建立基金评价机构及其基金评价人员的诚信数据库，记载基金评价机构及其评价人员受到处罚或纪律处分、被投诉或举报等相关信息。
第八章 附 则
第五十条 基金管理公司和基金销售机构根据基金销售适用性原则对基金产品进行风险等级分类或聘请第三方对基金产品进行风险等级分类的，不属于本规则规范的基金评价业务。
第五十一条 协会对基金评价业务的自律管理接受中国证监会的指导和监督。
第五十二条 本规则由中国证券业协会实施并负责解释。
第五十三条 本规则自公布之日起施行。
基金评价业务申请材料的内容与格式
一、申报材料的封面、纸张、页码和份数
（一）封面
1、申请入会的应标有“开展基金评价业务入会申报材料”字样；会员机构备案的应标有“开展基金评价业务备案材料”字样；
2、申请人名称；
3、正式报送申报材料的日期；
4、公司主要承办人姓名、联系方式。
（二）纸张和页码
A4纸，双面打印，申报材料的页码应置于每页下端居中。
（三）份数
申报材料一式15份，并附全套申报材料电子版（光盘）1份。
二、基金评价机构入会申报材料目录与内容
（一）申请成为协会基金评价机构会员的公函
内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利，履行会员义务，自觉接受协会的自律监督。
（二）机构基本经营情况表；
（三）基金评价从业人员情况表；
（四）基金评价理论、方法及标准说明；
（五）基金评价信息数据情况说明；
（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
（七）中国证券业协会会员登记表；
（八）诚信承诺书
（九）法人营业执照（副本复印件）；
（十）上年度财务报表
三、已成为协会会员机构基金评价业务备案材料目录与内容
（一）申请开展基金评价业务的公函
（二）机构基本经营情况表；
（三）基金评价从业人员情况表；
（四）基金评价理论、方法及标准说明；
（五）基金评价信息数据情况说明；
（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
（七）诚信承诺书
（八）上年度财务报表
附：
1、封面
2、机构基本经营情况表；
3、基金评价从业人员情况表；
4、基金评价理论、方法及标准说明；
5、基金评价信息数据情况说明；
6、基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；
7、中国证券业协会会员登记表；
8、诚信承诺书
附1: （封面）
开展基金评价业务
入会申报材料
（或开展基金评价业务
备案材料）
申报单位： （公司盖章）
填表日期： 年 月 日
承办人联系方式：
姓名
办公电话 传真
手机 E-mail
中国证券业协会制
填报说明
一、 所有内容请打印，要求字迹清晰，语言简练、准确。
二、 每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构或个人时，请填写“无”。
三、 填报内容应真实、准确、完整。涉及公司经营数据的，应填报截至申报材料前最近一个月月末的情况。
四、 入会材料封面、财务报表、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的签字。
附2:
机构基本经营情况表
一、 经营及业务开展基本情况
公司名称
总资产（万元）
净资产（万元）
流动资产（万元） 固定资产（万元）
2009年收入情况 营业收入（万元）
利润总额（万元）
净利润（万元）
公司类型和
业务范围
基金评价
业务范围
基金评价
部门名称 基金评价部门
总人数
其中：负责基金评价
的业务人员总数
具有基金从业资格的人数
控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例
公司股权结构图(附股东营业执照、证券业务资格证明文件)
二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）
1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的？
2、公司是否持有基金管理公司的股份达到5%以上？
3、公司是否销售基金产品？
4、公司是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？
5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元？
6、公司是否有评价人员担任基金管理公司职务？
7、公司是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？
三、合规经营情况说明
1、公司盈利模式及近三年主要业务收入情况？公司主要业务收入与基金评价业务的关系如何？
2、公司近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚?
3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形?
4、公司近三年是否曾受到自律组织的处分?
5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚?
6、公司高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?
7、公司是否利用基金评价业务向评价对象索取任何形式的好处或利益？
附3：
基金评价从业人员情况表
一、基金评价人员基本情况表
职 务
姓 名
性别
身份证号码
出生
年月
文化程度
*是否具有
基金从业资格 *业内工作年限
注：1、此表应填报的基金评价从业人员包括业务主要负责人和从事基金评价业务的人员；
2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；
3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。
二、基金评价人员合规情况
1、 基金评价人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？
2、 基金评价人员是否有在两个以上基金评价机构执业的情况？
3、 基金评价人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？
4、 基金评价人员是否存在以个人名义发布评价结果的情况？
三、基金评价人员详细情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件）
附4：
基金评价理论、方法及标准说明
一、 基金评级情况说明
1、 基金评级的理论基础说明（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 基金评级应用的分类方法及实施情况说明（包括但不限于以下方面）
1） 分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准；
2） 具体类别（包括各个子类别）及各个类别包含的基金数量；
3） 特殊类型基金的分类（如：QDII、货币市场基金、指数基金、创新型基金等）；
4） 是否存在对不同类别的基金进行合并评价的情况说明；
3、基金评级的标准及实施情况说明（包括但不限于以下方面）
1）基金评级的参考因素及实施情况；
2）基金（货币市场基金除外）评级的评级期间；
3）基金评级的更新间隔；
二、 基金管理公司评级说明
1、 基金管理公司评级的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 基金管理公司是否进行分类评级？（如“是”请填报具体类别、各个类别的基金管理公司名称）
3、基金管理公司评级标准（包括但不限于以下方面）
1）基金管理公司评级的参考因素及实施情况；
2）基金管理公司评级的评级期间；
2）基金管理公司评级的更新间隔；
三、 单一指标排名说明
1、 进行排名的单一指标有哪些？（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 对哪些（类）基金或基金管理公司进行单一指标排名？
3、 是否对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进单一指标排名？
4、 对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间？
四、 基金或基金管理公司评奖说明
1、 评奖的基本情况？（包括但不限于奖项的名称、主办和协办单位、审核与评选方式、参选条件等）
2、 基金或基金管理公司评奖的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）
3、 基金或基金管理公司评奖的分类方法？（参考一、2和二、2）
4、 设置的奖项有哪些？各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？
5、 是否与媒体合作开展评奖？
6、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的情况？
7、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？
五、 其他需要说明的问题
1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？
2、 公司是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是，请详细说明）
六、 基金评价方法及研究成果所有权及知识产权说明
附5：
基金评价信息数据情况说明
一、 基金评价信息数据说明（如评价对象涵盖基金或基金管理公司的应分别说明，内容包括但不限于下列事项）：
1、 基金评价的信息采集制度是否可靠？
2、 基金评价的数据存储机制是否完备？
3、 基金评价的数据和信息的来源有哪些？（请就其安全性、可靠性和完整性详细说明）
4、 基金评价的信息分析处理系统情况？
5、 数据库是否包括5年以上基金评价需要的行业相关信息？
二、 具体基金评价信息数据（请附最新的基金或基金管理公司评级、评奖或单一指标排名等的结果）
附6：
基金评价业务内部控制制度及业务流程说明
一、 公司整体内控制度说明
1、 公司的组织架构是否健全？
2、 公司是否建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制?
3、 公司是否具备适当的业务隔离系统?
4、 公司是否有独立的监督检查部门和人员履行合规检查等监控职能？
5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?
6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？
二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控制度）
1、是否建立了防范与评价对象利益冲突的措施？实施情况如何？
2、公司自身评价部门、销售部门之间是否建立“防火墙”制度？
3、公司与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？
4、公司是否建立了基金评价结果的发布制度和程序？
5、基金评价结果的发布方式和渠道有哪些？评价结果的发布是否有严格的校正和复核程序？
6、基金评价标准、方法和程序的公开披露制度是否建立？
7、基金评价报告的内容和材料制作是否有管理制度？
8、基金评价相关业务数据、工作底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？
9、公司是否建立评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度？
三、基金评价业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果发布的整个业务流程和对重点环节的风险控制措施）
附7：
中 国 证 券 业 协 会
会 员 登 记 表
填表单位 ______________________________________
（公章）
填表日期 年 月 日
填 表 说 明
一、填表单位必须按照实际情况，如实填写。
二、所有内容须打印，封面处盖章。
三、“分支机构数”，指会员单位的分公司、营业部及控股公
司家数。
四、“会员代表”须由公司法定代表人或主要负责人担任。
五、“总资产”、“净资产”按资产负债表中上一年末相应数据填写，新设公司按当期相应数据填写。
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