中国进出口银行项目评审管理暂行办法
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中国进出口银行项目评审管理暂行办法
中国进出口银行
中国进出口银行项目评审管理暂行办法
（1995年1月18日中国进出口银行第一届董事会第二次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了加强对项目评估审查工作的管理，增强项目管理的科学性，提高评审质量，保证国家产业政策和外贸政策的贯彻，减少经营风险，促进信贷资产质量的提高，根据《中国进出口银行章程》和审贷分离的原则，制定本暂行办法。
第二条 凡本行承担的各类贷款项目、担保项目、对外经济技术合作项目及其他项目的评估审查，均适用本办法。
第三条 项目评估审查应坚持公正、客观、科学的原则，通过认真的调查研究，运用科学的评审方法，独立开展工作。
第四条 项目评估审查应以下列各项为依据：
一、我国及有关国家的法律、法规，我国缔结或者加入的有关国际条约、国际公约以及国际惯例；
二、国家的产业政策、外贸政策、外交政策、科学技术政策、金融政策、财政和税收政策等；
三、项目的批准文件、可行性研究报告、合同、协议等文件；
四、国家有关评估、评价、论证的规定、办法及参数；
五、本行有关业务管理规定和办法。
第二章 评审工作的组织
第五条 项目评审部门是从事本行办理的各类项目评估审查业务的职能部门。
第六条 项目评审工作主要由本行评审部门的专业人员完成；对于一些金额巨大、情况复杂的特殊项目或者高新技术项目，可以由项目评审部门聘请或委托有关院校、科研机构等单位的专家、学者协作完成。
第七条 项目评审人员应当具有丰富的专业知识、工作经验和良好的职业道德。
第三章 评审程序及办法
第八条 对项目单位报请本行办理的各类项目，由各项目管理部门（即有关业务部门，下同）在收到项目申请书后的规定期限内，将项目单位报送的项目有关资料、文件（原件或者复印件）送交项目评审部门。项目评审部门在收到有关项目的文件、资料后，应当及时研究，做出安排。
第九条 经确定需要进行评估审查的项目，项目承担单位应当及时、准确、完整地提供下列文件、资料：
一、借款、担保、对外经济技术合作等项目的申请书；
二、项目的政府批准文件；
三、营业执照复印件；
四、出口许可证；
五、进出口经营权批准文件；
六、项目建议书和可行性研究报告；
七、项目承担单位前两年的年度及本年度近期的财务报表；
八、贸易合同及与项目有关的其他合同；
九、买方的资信证明；
十、银行保函、信用证或抵押文件；
十一、项目评审所需要的其他材料。
第十条 项目评审部门开展业务，应当根据项目单位不同的资信情况、经济实力、偿债能力和项目的不同规模、经济效益、风险程度以及与本行业务来往历史的长短等因素，分别确定评审的内容和重点。
对于资信状况良好，经济实力强，与本行长期合作良好的项目单位和一些规模不大，产品技术、工艺比较简单、风险较小的项目，可以适当简化评审内容。
第十一条 对列入评审计划的项目，项目评审部门应当组织评审小组，确定小组负责人，拟定评审工作计划，确定评审重点和工作进度，保证在规定期限内完成评审任务。
对一般单机出口信贷项目和担保项目，应在以下时间内完成：小型项目为7个工作日，中型项目为10个工作日，大型项目为15个工作日。对于成套设备出口的各类贷款（包括政府贷款、援外贷款）或涉及固定资产投资的项目，应在以下时间内完成：小型项目为10个工作日，中型项目为20个工作日，大型项目为30个工作日。项目情况特殊的，经行领导批准，评审期限可以适当延长。
前款所述项目大小的划分按其金额确定。小型项目为1000万元人民币以下；中型项目为1000万至5000万元人民币之间；大型项目为5000万元人民币以上。
第十二条 开展项目评审，评审人员根据项目的具体情况、评审要求和实际需要，可深入项目单位和有关部门调查研究，核实、收集资料，掌握项目的实际情况。为加快工作进度，避免重复工作，提高工作效率，项目评审部门可与项目管理部门共同进行项目的前期调查。在实际工作中，项目评审部门和项目管理部门应注意相互沟通、相互配合。
第十三条 对调查、收集并经过核实的资料，评审人员应当及时进行分析、审查、预测和评价，在归纳综合各个单项分析、研究结论的基础上，编写、提交评审报告，根据本规定的项目审批权限逐级上报行领导审批。
第四章 评审内容及规则
第十四条 对项目的具体评审，应当根据本行承担的不同业务类型项目的具体情况，分别确定重点的评审内容。
第十五条 对于大型成套设备或涉及固定资产投资类出口贷款（包括政府转贷、援外贷款）等项目，应评审下列内容：
一、项目的必要性及有关的国家产业政策、外贸政策、外交政策、科学技术政策、国别政策，以及所在国的地理位置、政治局势、贸易管理、外汇管制等有关情况；
二、市场与规模分析。对市场（规模）范围、供需状况、产品竞争能力（包括质量、性能、价格）和发展趋势的分析，项目经济规模分析；
三、生产条件评审。对国内出口单位和国外进口单位的建设条件和建成投产后的生产条件做出评价。包括资金、资源、地质水文资料是否清楚，厂址选择是否合理，施工队伍状况、原材料、燃料电力供应、交通运输、配套设施、环境保护措施等；
四、技术评审。对项目采用的工艺、技术、设备的先进性、适用性、安全可靠性和经济合理性进行综合的分析和评价；
五、财务效益评审。对项目单位的财务状况、综合还款能力和项目的盈利能力及清偿能力做出评价。包括项目的现金流量，产品的成本、折旧、销售收入、税金、利润等各项财务指标，资产负债状况、投资回报率、贷款偿还期、外汇流量、净创汇、换汇成本、贷款创汇效益等；
六、担保人的评审。包括担保人资格、能力、财务状况、资信情况和近期担保、履约情况；
七、抵押物的评审。包括抵押权的设立，抵押物的选择、鉴定、估价，抵押率、抵押期限、抵押条件，抵押物的占管及处置，抵押物的保险及法律公证手续等项内容；
八、贸易合同的评审。主要侧重于支付方式、交货期、预付款、定金、银行保函、支付所使用的货币、外汇汇率变动趋势及可能发生的风险、采取的保值措施；
九、不确定性分析和风险度评审。对利率、汇率、价格等因素变动对项目的影响进行分析。
第十六条 对于单机出口项目的评审，可以参照本办法第十五条规定的评审内容，但第二、三、四、九等项内容可以适当简化。
第十七条 评审总结。在进行各项单项评审的基础上，提出项目评审的结论性意见。项目的评审结论应包括以下事项：
一、有关项目的各种资料是否合法、有效、齐备；
二、项目是否符合国家的产业政策、外贸政策、外交政策、科学技术政策等政策；
三、国别风险；
四、项目单位的资信情况、经济实力、履约条件、还款期内的财务状况预测、偿债能力、还款保证；
五、项目采用的技术、设备是否先进、适用、可靠，产品是否适销对路，市场状况分析（主要指与固定资产类有关的成套设备出口项目）；
六、项目在经济上是否合理，其财务效益、创汇效益情况如何，支付方式是否可靠；
七、项目的担保方式是否得当，担保人是否具有担保资格和担保能力，抵押物价值和抵押率是否合理；
八、项目方案和项目方式的选择和决策是否得当（主要指交钥匙工程和大型成套设备出口）；
九、对是否同意该项目提出意见和建议。
第十八条 项目的后评审。为了加强和完善项目的管理和监督，检验项目的实施质量和决策水平，及时发现项目执行中的重大变化和问题，在项目执行过程中，项目评审部门将根据不同情况，按照本暂行办法规定的内容、方法和程序提出后评审意见。
第十九条 有关项目评审的各种资料、文件、领导批示、评估审查报告、对合同、协议的意见，后评价报告等评审材料由项目评审部门统一归档管理，妥善保存。
第二十条 项目评审过程中，凡涉及国家机密、项目单位及有关企业的商业秘密、技术秘密的各种数据、资料，评审部门和评审人员应当负责保密。
第二十一条 项目评审中因聘请专家、顾问所需的费用，由项目评审部门拟出计划，按本行财务规定审批支付，列入业务费支出。
第五章 附 则
第二十二条 本办法由中国进出口银行负责解释。本办法自1995年1月1日起施行。
河北省公民义务献血管理办法（修正）
河北省人民政府
河北省公民义务献血管理办法（修正）
河北省人民政府
（1995年8月21日河北省人民政府令第138号发布 根据1998年1月1日河北省人民政府令第212号修正）
第一章 总 则
第一条 为提高血源质量，保证医疗用血需要，促进社会主义精神文明和物质文明建设，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省实行公民义务献血制度。义务献血是每个公民应尽的光荣的社会义务。
提倡公民无偿献血。
第三条 年龄在18至55周岁，身体健康的公民，应当参加义务献血。在本省居住一年以上的外地公民应当参加居住地的义务献血。
第四条 凡在本省行政区域内的义务献血活动，均适用本办法。
第五条 各级人民政府领导公民义务献血工作，各级卫生行政部门负责本办法的实施。
第六条 机关、团体、企业事业单位、学校和村（居）民委员会，应当动员适龄、健康公民积极参加义务献血活动，确保献血任务的完成。
第七条 教育、文化、新闻出版、广播电视等部门，应当积极配合卫生行政部门做好公民献血的宣传工作。
第八条 红十字会应当参与公民献血的宣传和动员，推动公民献血活动的开展。
第二章 献血管理机构及其职责
第九条 县级以上人民政府成立献血领导小组，下设办公室，设在同级卫生行政部门。办公室受同级人民政府委托，负责制定本行政区域的公民义务献血年度计划，经同级人民政府批准后下达；同时负责公民义务献血的日常工作。
第十条 采血必须在设区的市以上献血办公室指定的国家采血机构进行。
第十一条 采血机构采集血液，必须按照卫生部颁发的《供血者健康检查标准》进行，严格执行技术规范，加强血液质量检测，保证血液质量。
第十二条 禁止任何人用非法手段组织他人卖血。
第三章 公民献血与用血
第十三条 参加义务献血的公民，应当持本人居民身份证，按照规定向所在地的县以上献血办公室登记，经采血机构健康检查，合格者方可献血。
公民义务献血的健康检查标准，按照卫生部的有关规定执行。
第十四条 严禁雇佣他人或者冒名顶替献血。
第十五条 公民义务献血的一次献血量为200毫升，献血间隔时间不得少于3个月。
公民自愿一次献血400毫升的，按参加两次义务献血计算。
第十六条 公民义务献血后，由采血机构按规定发给营养费，并发给《公民义务献血证》。
对自愿不领取营养费和其他报酬的，由采血机构发给《公民无偿献血证》。
第十七条 公民义务或者无偿献血的当日和次日享受公假。公假期间的工资、奖金及其他各种福利待遇由其所在单位照发。
第十八条 公民医疗用血时，凭《公民义务献血证》或者《公民无偿献血证》优待用血。
优待用血的具体办法，由省卫生行政部门另行规定。
第十九条 凡55周岁以上和18周岁以下以及因健康原因不能献血的公民，一般医疗用血时，应当凭本人居民身份证、户口簿及医疗诊断证明用血。
第二十条 符合献血条件未义务献血的公民医疗用血时，应当持医疗单位开具的用血申请单到就医所在地的县以上献血办公室办理用血手续。
第二十一条 急诊抢救病人需要医疗用血时，医疗单位应当先给予用血，然后再按本办法的有关规定补办用血手续。
第二十二条 医疗单位必须配合献血办公室做好公民医疗用血的管理工作。
第四章 奖励与处罚
第二十三条 凡执行本办法，有下列情况之一的，由各级卫生行政部门或者红十字会给予表彰、奖励：
（一）在公民义务献血管理工作中做出显著成绩的；
（二）公民积极参加义务或者无偿献血的；
（三）在医疗急救用血时公民主动义务或者无偿献血的；
（四）单位按时完成义务献血任务的。
第二十四条 凡违反本办法第六条规定，未完成公民义务献血任务的，由当地人民政府给予通报批评，并限期完成。
第二十五条 凡违反本办法第十、十二条规定，擅自采集血液或者非法组织他人卖血的，由当地卫生行政部门予以取缔，并处以非法所得三倍以下的罚款，但最高不得超过三万元；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条 凡违反本办法第十四条规定，雇佣他人或者冒名顶替献血的，由采血机构给予批评教育，并由当地卫生行政部门对直接责任者处以一千元以下的罚款。
第二十七条 采血机构对采血管理不力，致使采血工作秩序混乱，影响血液质量，造成不良后果的，由卫生行政部门或者行政监察部门视情节轻重，对直接责任者和主要负责人给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 采血机构的工作人员利用职权徇私舞弊的，由其所在单位或者行政监察部门视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十九条 罚没款一律上缴同级财政。
第三十条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请复议或者提起行政诉讼。
第五章 附 则
第三十一条 本办法下列用语的含义是：
采血机构是指各级血站（血液中心、中心血站、基层血站）、中心血库和医院输血科。
“以上”含本数，“以下”不含本数。
第三十二条 驻本省部队（含武装警察部队）现役军人的义务献血事宜，由当地献血办公室与驻军首长协商。
第三十三条 本办法由河北省卫生厅负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起施行。
（1997年12月18日河北省人民政府第78次常务会议通过 1998年1月1日河北省人民政府令第212号发布施行）
一、第十条中的“市”修改为“设区的市”，删除该条中的“地”字样。
二、第二十五条修改为“凡违反本办法第十条、第十二条规定，擅自采集血液或者非法组织他人卖血的，由当地卫生行政部门予以取缔，并处以违法所得三倍以下的罚款，但最高不得超过三万元；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。”
三、将第二十六条修改为“凡违反本办法第十四条规定，雇佣他人或者冒名顶替献血的，由采血机构给予批评教育，并由当地卫生行政部门对直接责任者处以一千元以下的罚款。”
1995年8月21日
随着我国审判方式改革深入，作为审判权运行机制重要内容的案件流程管理，越来越受到人民法院重视，探索热潮普遍高涨，所取得的研究成果也颇丰，对规范审判管理确实起了重要作用。然而，现行案件流程管理工作仍然存在不少问题，如职能分散、权责不清、效率低下、透明度不高、信息孤立化等，制约了审判工作开展，客观上需要对案件流程管理工作进行全面优化，建立健全程序规范、分工协作、责权分明、操作灵活、公开透明、高质高效、细化精化的案件流程管理新机制，保证从立案、审判、执行、信访等各个环节实现有效监控。本文以丰城市法院为样本，反映基层法院案件流程工作管理之现状，剖析存在的问题，提出优化路径，为基层法院建立理想的案件流程管理模式提供帮助。
一、现 状
长期以来，丰城法院紧密围绕着“立案——审理——执行——信访”这条主线，积极开展案件流程管理工作并取得了初步成果。但是，该项工作仍处于“人管”阶段，高科技“数控”管理尚刚起步，管理手段仍处于相对落后状态。该院参与案件流程管理的部门共有6个：即立案庭、业务庭（包括审判和执行）、案件回访办、案件质量办、作风纪律督查办和行政管理办。根据职能定位，笔者将其在案件流程管理中的职能分工简列如下：
（一）立案庭：
审查案件、诉前保全、立案登记、分发案件和排期开庭。
（二）业务庭：
1、审判庭——（1）庭长签收案件；（2）承办法官接收案件；（3）送达受案、应诉相关法律文书；（4）诉讼保全；（5）开庭审理；（6）判决案件合议；（7）新型、疑难、复杂等案件提交审委会讨论；（8）制作裁判（调解）文书；（9）判决案件宣判；（10）送达裁判（调解）文书；（11）无执行内容的案件直接归档，有执行内容的案件交由立案庭执行立案。
2、执行庭——（1）执行庭长签收案件；（2）执行人员接收案件；（3）执行人员制作、送达执行文书；（4）强制执行措施采取；（5）执行标的款交付；（6）中止、终结执行裁定适用；（7）案件归档。
（三）案件回访办：（1）对民商事、行政判决案件以及已执结案件当事人进行100%回访；（2）对部分刑事案件被告人、部分调解案件被告以及易人易庭、矛盾易激化案件当事人进行回访；（3）对回访结果分流处理。
（四）审判作风纪律督查办：查处违纪违规。
（五）案件质量办：案件质量检查、通报，案件质量评估，审判流程管理，审、执工作绩效考评。
（六）行政管理办：法律文书签章。
如果把上列不同职能部门视为案件流程管理的“节”，则这些部门内细化的不同职责就是案件流程管理的“点”，“节”与“点”的相互融合，构建了该院案件流程管理模式。
二、问 题
（一）职权分散：流程管理综合效能差
从立案庭等6个部门的职能分工看，他们在不同的“节”上履行着各自职能并参与到案件流程管理之中去，也是说他们都成了不同“节”上的流程管理主体，在“管什么？”、“怎样管？”等问题上享有自由空间，受其他部门干预不多，存在管理职权高度分散化问题，不利提高流程管理整体效能。以立案庭为例，民诉法规定，人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查认为符合起诉条件的，应当在7日内立案，但对审查期限没有作出规定。于是，对案件是立即审查还是择日审查？是当即立案还是滞后立案？立案庭可以选择且这种选择不违反法律规定，但站在人民法院管理角度而言，尚存在效能高低之别，当即审查或立案效能则高，拖延审查或立案效能则低，未将流程管理部门本身的工作效能纳入流程管理之中，从而导致审判效率降低。再以审判业务庭为例，法官签收案件后，在送达、审理、裁判、上诉等环节在案件处理上同样有着足够时空，压不压缩或者压缩多少时空，与法官个体行为如责任感、效率观等存在一定程度的关联性，从而在案件审理时长上左右个案效能。同时，在其他参与案件流程管理职能部门中，或多或少也存在类似情形。案件流程管理效能之高低，是不同职能部门效能的有机之和，或正正相长，或正负相抵，或负负叠加，在很大程度上取决于他们的积极作为。
（二）手段落后：流程管理科技含量低
该院智能化管理工作进展缓慢，所取得的成果也不多，主要体现在院内局域网的建设上，通过该网可以共享本院的内部管理制度、裁判文书等。依照该院对下属部门的职能定位，案件流程管理工作归口于案件质量办，由其通过本院局域网络对全院案件的审理或执行进程实行动态监督。目前，由于受到某些因素制约，该院的局域网暂未嵌入案件流程管理软件，数控功能尚未开启，相关工作仍然处于人管状态，缺乏数控的准确性、时效性和规范性，不利于案件流程科学管理。
（三）内容简单：流程管理覆盖节点少
当前，该院案件流程管理工作的10项主要内容是：1、排期开庭；2、业务部门按月填报案件数据；3、承担案件流程管理工作的职能部门，定期向绩效考核组织提供考核数据；4、庭审观摩；5、案件质量评查；6、合庭成员合议案件制；7、按月通报临近审（执）限案件和超审（执）限案件；8、撰写案件运行态势分析报告；9、回访案件当事人；10、年终绩效考核。其负面表现形式：一是管理层次肤浅。当前该院开展的各项流程管理，多属于表层式的基础性工作，缺乏广度与深度，在节点管理上浅尝辄止；二是管理过程失衡。重视事后管理，忽视事中监督与事前预防，让流程管理过程几乎流于形式，没有发挥其应有功能；三是管理手段单一。热衷于传统管理观念，对新的管理理念接受能力差，表现在过度重视人管在流程管理中的作用，而忽视了数控的独特功能，遏制了管理水平提高；四是管理成本忽视。对流程管理中的人、财、物投入从不计算成本，造成国家司法资源不必要的的浪费；五是管理内容封闭。与外地法院开展经验交流不多，对流程管理中存在的问题发现少、解决少和创新更少。
（四）监督乏力：流程管理显现问题多
监督在案件流程管理中发挥着重要作用。从大流程管理角度出发，监督的范围具有广泛性，监督的内容具有丰富性，监督的层次具有深刻性，监督的手段具有多样性，要求在审判实践中不仅要对案件的立案、审理、执行等过程进行监督，也要对法官的服务态度、着装仪表、廉洁司法、举止言行等职业行为规范进行监督；不仅要重视制度的管理作用，也要重视监督的管理作用；不仅要强化内部职能部门的监督，也要重视社会群众的监督。从该院的监督管理现状看，总体存在监督范围过窄、监督内容不全、监督层次肤浅和监督手段单一的问题，譬如重视对“案”的监督，忽视对“人”的监管；重视案件的事后评查，忽视事前预防、事中查漏补缺；强调人脑的监督管理作用，忽视电脑的辅助监督功能；把审判监督等同于案件质量评查和通报等。监督不力问题反映在案件流程管理上的主要表现：一是审判管理制度形同虚设，制度与监督形成不正常的“两张皮”，制度功能不能得到正常发挥；二是正、负效能并存，相互折抵，影响流程管理整体效能提高；三是审判质量得不到提高，案件上诉率、改判率、发回重审率始终处于高位运行，审结率、调解率、执结率、执行和解率始终处在低位徘徊；四是法官违背行为规范、违反法定程序、违犯审判纪情的情形，不能从根本上得到遏制，既侵害当事人的合法权益，又损坏人民法院的公众形象；五是信访案件增多，或上访，或群访，或闹访，或缠访，为社会安定带来不稳定因素。
三、对策
案件流程管理系统化是指对案件、组织、人员及其他有利司法资源进行全面整合和运用，以最小的投入获取最大的管理效能。从程序视角度看，参与流程管理的案件包括诉前调解、一审终审、普通、简易、特别、审判监督、督促、公示催告以及执行等基层法院可能涉及的相关程序的所有案件，让每一个案件都纳入到流程管理之中；参与流程管理的组织包括立案庭、业务庭、合议庭、专业型法官小组、案质办、回访办、纪检监察、审判委员会等部门或机构；参与流程管理的人员包括院主管业务的院领导、法官、执行员、书记员、法警、人民陪审员以及人大代表、政协委员、特约司法监督员等。案件流程管理的最高境界就是将这些元素进行有机“拼凑”或“组构”，建立和健全科学、高效、灵活、系统的运行管理机制，从而实现审判工作效能整体最大化。
