论执行分权运行模式的科学构建
扈亭河
内容提要：执行分权已是大势所趋，但在各地法院改革中分权的模式存在着较大的不同，有两权制说，亦有三权制说，在机构设置、人员配备等方面更是千差万别。本文从分权的必要性、分权模式等方面进行了论述，并阐明了执行裁决权和实施权的内容、机构设置、人员配备、两权制约等方面的内容。
关键词：分权、裁决权、实施权
以“公正与效率”为主题，我国司法改革不断推进，改革内容丰富、形式多样，改革的范围涉及的面也比较广，从审判流程工作管理、刑事民事行政审判方式改革、庭前调解改革到审判监督改革等等。执行工作改革也在全国法院系统普遍展开，各地法院纷纷成立了执行工作局。但就基层法院而言，执行机构内部应设立什么部门，各部门之间如何分工，按什么模式运行，如何合理配置执行权等等问题，并无明确规定，各地做法也各不相同。鉴此，笔者试图立足本院执行工作的改革，在现行法律规定框架内，以执行公正为核心，以公开、高效、廉洁为目标，探索建立符合法院执行工作规律的运行机制。
一、 实施执行分权改革的必要性和重要性
执行案件由执行员一人将案件包办到底的做法弊端很多，为办理人情案、关系案、金钱案提供了生长的土壤，出现了执行干警违法违纪现象，到了改革不容置疑、刻不容缓的地步。实施执行分权改革，有以下几个方面的必要性：
（一）改变办理执行案件过程中存在权力过于集中的问题
传统的执行权运行模式存在的弊端就是执行权的高度集中。一起执行案件交给执行员后，从执行措施的决定到实施，从执行财产的调查到处分、分配，对被执行人财产的执行到对其债权的执行以及被执行人的变更、追加到对案外人异议的审查处理等，均由负责执行的执行员一个人说了算。由于执行员手中的权力过大且集中，又缺乏有效的监督和制约机制，具有很大的主观性和随意性，容易产生决策错误，造成错误执行，甚至造成违法执行，同时也使外来的不法干预有机可乘，致使执行的司法独立无司法保障。
（二）杜绝执行干警违法办案、实现执行公正的需要
最高人民法院院长肖扬指出，规范权力的行使，防止权力的滥用，正是为了使国家权力始终掌握在人民手中，始终为了最广大人民的根本利益。任何权力都有被滥用的可能，这是万古不易的真理。不受制约的权力正如一匹脱缰的野马，恣意横行，而没有制约的权力必然导致腐败①。执行案件由一个人说了算，监督软弱无力，导致执行乱、乱执行的现象还比较严重。由于执行权的行使基本上依赖执行人员的自觉性，而自觉性毕竟是有限的，以致于执行人员不依法行使执行权的现象时常存在，或怠于行使执行权滋生执行难，或滥用执行权出现执行乱。金钱案、关系案和人情案也没有从根本上得到遏制，当事人仍然有机会利用请客送礼、行贿、拉关系、找门路等手段，拉拢腐蚀执行员，以期达到使执行员作出对自己有利执行决定的目的，侵害了其他当事人的合法权益，执行效率和执行质量低下，因此必须改变执行权集中行使的状况，分解执行权，实现权力制衡。执行分权，不但有两权的制约，而且也带来了执行的透明度和公开性，从而促进执行工作的廉洁性。
二、执行实施权与执行裁决权的分权模式
对权力的制约不外两种途径，一是“以权利制约权力”，即通过人民对国家机构和国家工作人员的选举、质询、罢免等方式监督、制约权力；二是“以权力制约权力”，即通过国家权力机关的监督以及其他国家机关适当的权力分工实现相互制约②。对执行权划分，就是实现执行权力对权力的制约。执行权划分应达到科学合理、分权制约、规范高效的要求，实现这些要求首先要对执行权有正确的分析和认识。执行权究其性质应属司法权和行政权相混合的一种权力，既有司法权属性，也具有行政权属性。执行权的司法权属性是指在执行过程中，针对当事人的请求，对争议的事项作出裁判，以解决执行争议的权力，具有被动性、中立性、终局性的特点，司法权属性表现在执行异议的审查裁定，被执行主体的变更追加，中止、终结的裁决等方面。行政权属性表现在决定（命令）被执行人履行义务、报告财产状况，决定（命令）采取执行措施、强制措施等方面。因此，执行权具有司法权、行政权属性，是有别于其他国家权力的一种特殊权力。根据执行权的特殊性质和执行工作的实际，将执行权分为执行裁决权和执行实施权。执行实施权和执行裁决权分别由不同的执行员行使，来达到“以权力制约权力”的目的，进而实现执行工作的健康、有序进行。
（一）执行裁决权的内容
执行案件离不开裁判，无论是从执行程序的启动到对有关执行问题的争议、执行案件的中止、终结等，都需要在执行中行使执行裁决权。执行权中的裁决权由人民法院执行员行使，包括的内容有：1、案外人异议的处理。执行裁决庭对案外人异议经过审查后认为异议不成立的，裁定驳回异议。案外人对执行标的提出异议，经审查理由成立的，裁定中止执行。经审查发现决定、裁定有错误的，按审判监督程序处理。2、需变更、追加被执行人的处理。根据当事人申请，对需变更或追加主体的，由执行实施人员将有关材料交执行裁决庭的法官审查合议，需变更、追加的，由裁判人员作出裁定。否则，不能变更、追加被执行主体。3、中止执行裁判。执行实施人员认为案件需要中止的，将有关材料交裁判人员。对于当事人达成和解协议且约定履行期限在六个月以上，上级法院及本院对案件决定再审，案外人提出确有理由的异议，无财产保全措施、申请人不能提供执行线索等情况，经执行裁决庭法官审查并合议后可中止执行。否则，不能中止执行，可决定继续执行或更换其他执行员执行。4、暂缓执行审查。对具有当事人达成和解协议、上级法院通知暂缓执行、提供担保暂缓执行、审计评估期间、拍卖变卖期间等情形，决定暂缓执行。5、不予执行仲裁裁决、公证债权文书的审查。对仲裁裁决书、公证债权文书符合民事诉讼法第217条、第218条规定的可裁定不予执行。6、终结执行裁判。对符合民事诉讼法第235条规定的，裁定终结执行。不符合法律规定的，继续执行或更换执行员执行。7、妨害民事诉讼强制措施复议的审查裁决。对妨害民事诉讼、妨害执行的行为，依法作出罚款、拘留决定。8、执行程序异议处理。对当事人、第三人提出的执行措施不当，执行方式不当，超标的执行，执行财产超出法定范围，违反法定程序等执行过程中的问题，由执行法官依法审查，异议成立的，裁定撤销执行行为；异议不成立的，裁定驳回异议。
（二）执行实施权的内容
执行实施权贯穿于执行案件的全部过程，执行案件的始终都离不开执行实施权。执行权中的实施权的内容包括：1、向被执行人发出执行通知。向当事人宣讲法律，讲明法律利害关系、法律后果及指定履行义务期限。被执行人表示履行义务的，发出执行通知书和执行传票，到指定场所履行义务。2、实施执行强制措施。对被执行人不履行义务的，依法实施查封、扣押、冻结、查询、提取、扣留、划拨、变卖、拍卖等执行措施，对可能隐匿财产及有关证据材料的，依法实施搜查。对经两次合法传唤拒不到场的进行拘传，拒不履行义务及妨害执行的，由执行法官决定罚款、拘留，并经院长批准后，由执行实施庭实施。3、实施协助执行决定。包括协助执行法律文书指定交付财物、票证、协助查封、扣押、冻结、查询、划拨、扣留、提取被执行人财产、存款、收入及被执行人的预期收益。4、对被执行人有到期债权的，按法律规定向第三人发出履行义务通知，第三人在法定期限内既不提异议又不履行的，强制执行第三人。5、对被执行人、被执行财产情况进行调查。根据申请人提供的执行线索及掌握的其他情况展开调查，对有意躲避、藏匿的被执行人进行调查。6、具体组织参与执行分配。确定清偿顺序，确定清偿比例，制作分配表，保证优先权实现等。
（三）划分的依据
从目前的执行实践看，将执行权力划分为执行裁判权和实施权，由执行机构的裁判组和执行实施组分别实施，比较妥当。理由是：其一，具有充足的理论依据。执行权具有司法权和行政权的双重属性，这是目前执行分权改革的理论基础，也是执行机构分为执行裁判组和执行实施权的依据。其二，这种划分与执行人员的数量和整体素质状况相适应。当前，执行人员的数量远不能适应任务的要求，而且人员素质参差不齐，短期内改变这一现状又是不可能的。在这种情况下，若将权力再进行更细的划分后又没充足的人员操作这一权力，达不到预期的效果。其三，符合效率和效益原则。执行权运行中必须考虑简约程序、节约诉讼资源。从这个角度讲，由执行裁判组、执行实施组行使这两种权力已经足够了，这种做法符合效率原则。而且，在同一层面上进行权力的划分，便于权力之间的协调，效率和效益同时可以兼顾。
（四）人员的分配
执行权运行模式从执行权的权力划分开始，拓展到人员的分离，再发展为组织机构的分离，执行权运行机制的改革与执行机构设置的改革进行了有机的结合，使执行权运行机制与执行机构浑然一体，并且有利于对不同的人员进行不同的管理③。在执行人员结构的调配上，既要考虑执行的双重属性，又要兼顾法院的管辖范围等自身的特点，科学地设置执行权的运行模式。可以探索试行执行法官责任片区制度，将辖区范围划分为几个片区，设置一个或者根据需要设置几个执行裁决庭，由执行机构设置的几个执行实施庭行使执行实施权。执行实施庭实行庭长负责制，执行实施庭再可以进一步细分为几个执行实施小组，执行组长从胜任执行工作的资深执行长中选任，副庭长可以直接担任执行实施组组长。外出办案，一般由执行组长带队，充分发挥执行组长在办案中的组织、指挥作用和执行组人多的优势，便于配置装备、提高执行效能，增强执行威慑力，克服执行人员个人缺乏监督，随意执行的弊端，避免分散办案中低效率的重复执行。凡执行中需要的强制措施均需执行裁决庭先讨论决定，做到主次有别，共同承担。一方面能正确决策，公正办案。另一方面，合理界定执行裁决庭职能和权限后，又保持了执行实施庭灵活、机动和便捷的优势，有利于执行工作在优质的基础上保持高效。改变了原来执行工作以执行员为基本执行单元，放权过多，把关不严的局面。执行实施庭分组后实行各组分片负责执行，引入竞争机制，改变原来单纯以人为考核单元的传统做法，增设以组为考核单元，从而形成庭、组与个人的多重考核机制，强化了团队作战与协作意识。对一些关系复杂、地方行政干预大，在社会各界反响较大的案件，通过上级法院提级执行，或上级法院组织辖区法院之间交叉执行、共同执行。这样既能避免案件久拖不结，又能遏制地方和部门保护主义，达到执行的司法独立，确保执行的公正和效率。
这里还有一个问题，执行裁决庭和执行实施庭是否均要属于执行局的内设机构？存在两种观点，一种观点认为由执行局现有人员进行分离为执行裁决庭、执行实施庭，两个庭均从属于执行局；一种观点主张执行裁决庭、执行实施庭彻底分开。笔者认为第二种观点切实可行，彻底分开后更有利于实现两庭的制约和监督。具体措施就是对执行机构进行变革，将执行裁决庭从执行局剥离出来，单独设立执行裁决庭。执行裁决庭和其他业务庭如民庭、刑庭等一样，拥有独立的机构、人员。彻底分离，就是为了更好地搞好监督。执行裁决庭和执行实施庭均从属于执行局下设的机构弊端重重，不能有效地实现两权制约的目的，“两权分立”制约的实质目的没有达到，两权分离仅是形式上的，最终仍然是两权归于“一端”，那就是要受执行局的领导，从属于执行局。执行局可以对两个庭进行“协调”，还是没有彻底地实现分离。用通俗话讲还是“一个锅里摸勺子”，“孪生兄弟”之间怎么好去制约呢？在两庭均属于执行局的情况下的互相监督和制约，在很大程度上要依靠执行局或者直接说是要依靠执行局长一个人的力量来进行。将监督重担寄希望于一个人经过实践证明远远不能实现卓有成效的监督，根本的还是靠制度、靠机制去达到监督的目的。所以，要实现两权有力的监督、制约还是要从机制上寻求突破。实现裁决庭和实施庭的分离，几个实施庭仍然属于执行局，而裁决庭与执行局没有任何关系，真正起到对实施庭的监督和制约。执行权分权制约模式和执行机构改革不仅能够实现执行权的分离，而且提高执行效率，从而达到司法公正和效率的目标。
（五）两权的制约和监督
执行裁决权对执行实施权的监督和制约是显而易见的，原先执行员“大权”集于一身，执行员既充当执行案件的裁判者的角色，又要对自己的裁决进行实施。分权后，执行裁决权由专门的裁决组行使，把权力进行了分化，执行实施权的实施应当严格依据裁决的内容才能实施。执行实施权怎样对执行裁决权实施制约呢？执行裁决组进行裁决时，执行裁决的提起不是无缘无故的，裁决事项的建议权在于执行实施庭，由执行实施庭对需要裁决的事项提交给裁决庭，报裁决庭进行裁决。
建立科学、合理的执行分权运行模式，改变以往一起执行案件由一名执行员“包办”到底的现状，有利于实现执行案件的公正和高效，杜绝执行员的违法、违纪现象的发生，切实保护当事人的合法权益。
（作者单位：山东省东营市垦利县人民法院 邮编：257500 电话：0546－2568129）
参考著作：
①、②均参见肖扬《论宪法精神》一文，载于2003年12月4日《人民法院报》。
③参见沈德咏、张根大所著《中国强制执行制度改革理论研究与实践总结》。
电力工程中、高级技术资格评审条件（试行）
人事部 电力工业部
电力工程中、高级技术资格评审条件（试行）
人事部 电力工业部
第一章 总 则
第一条 为客观、公正、科学地评价电力工程各类专业技术人员的学识和水平，鼓励多出成果、多出人才，促进电力科技进步与发展，根据国家有关规定，结合电力工程的专业特点，制定本评审条件，作为电力工程中、高级专业技术职务任职资格评审的指导标准。
第二条 电力工程各类专业中、高级专业技术职务任职资格的名称为工程师和高级工程师。
第三条 按照本评审条件，经评审合格并获得相应证书者，表明已具备相应的技术水平和能力，可以被聘为相应的专业技术职务。
第二章 适用范围
第四条 本评审条件中的“电力工程技术人员”通指：在国民经济各部门、各行业中，从事发电（含火力、水力、核能及其他新能源发电）、输电、变电、配电、用电、电网技术、电力环保、电力标准化、电力信息技术等电力工程的科学研究（含基础理论和应用技术的科研、试验、技
术开发与推广及其技术管理）、规划设计（含规划、勘测、设计及其技术管理）、施工建设（含建筑、安装、调试、施工机械、安全质量监督及其技术管理）和生产运行（含运行、检修、技术改造、修造、安全与技术监督、劳动保护及其技术管理）的专业技术工作人员。
第五条 电力工程分为四类专业，热能动力工程专业（可含核能、太阳能、地热及其它热能形式发电），水能动力工程专业（可含潮汐能、风能发电），输配电及用电工程专业，电力系统及其自动化专业。
（一）热能动力工程专业
包括锅炉、汽轮机、燃气轮机、热工过程控制及其仪表、供热与制冷、火电厂建筑与安装、物料输送、金属与焊接、火电厂化学、火电厂环保、火电厂劳动保护、新型发电技术及其它与热能动力工程有关的专业。
（二）水能动力工程专业
包括水能利用（含水库）、工程地质、水文泥沙、水工建筑物、水力机械、金属结构、水电厂自动化、水电工程环保、风能发电技术及其它与水能动力工程有关的专业。
（三）输配电及用电工程专业
包括发电机、电动机、变压器、绝缘技术、高低压电器设备、输电线路和变电站、电磁环境、配电与用电系统及控制、电气测量技术、电能质量管理及其它与输配电及用电工程有关的专业。
（四）电力系统及其自动化专业
包括电力系统规划、电力系统运行与分析、电力系统自动化、继电保护及安全自动装置、电力系统通信及其它与电力系统及其自动化有关的专业。
第三章 申报条件
第六条 凡申报中、高级专业技术职务任职资格的人员，必须遵守中华人民共和国宪法和法律，具备良好的职业道德和敬业精神。
第七条 学历和资历的要求
（一）具有助理工程师任职资格证书，并符合下列条件者，可申报工程师任职资格：
大学本科毕业或大学专科毕业，并从事助理工程师工作四年以上。
（二）具有工程师任职资格证书，并符合下列条件之一者，可申报高级工程师任职资格：
1．博士后人员在完成博士后研究工作、出博士后流动站前。
2．获得博士学位，并从事工程师工作两年以上。
3．获得硕士学位，并从事工程师工作四年以上。
4．大学本科毕业，并从事工程师工作五年以上。
5．国家自然科学奖、发明奖、科学技术进步奖、星火奖项目的获奖者，或省（部）级科学技术进步奖（优质工程和优秀工程设计）二等奖及以上的获奖者。
6．国家或省（部）级批准的有突出贡献的中青年科学技术专家，或享受政府特殊津贴人员。
7．中国青年科技奖（原名称为中国科学技术协会青年科技奖）的获奖者。
（三）获得以下学位，经考核合格，可认定具备工程师任职资格：
1．获得博士学位。
2．获得硕士学位，从事工程技术工作三年。
第八条 外语要求
（一）申报工程师任职资格者，须具备在2小时内比较准确地翻译本专业外文资料3000字符（对在电力工程第一线从事勘测、施工、生产运行的技术人员为2000字符）的能力。
（二）申报高级工程师任职资格者，须具备在2小时内比较准确地翻译本专业外文资料5000字符（对在电力工程第一级从事勘测、施工、生产运行的技术人员为3000字符）的能力。
第九条 计算机要求
（一）申报工程师任职资格者，须能较熟练地运用计算机完成信息的收集和处理。
（二）申报高级工程师任职资格者，须能较熟练地掌握计算机应用技术，能运用计算机辅助进行与本专业相关的技术工作。
第四章 工程师任职资格评审条件
第十条 专业理论水平要求
（一）较全面、系统地掌握与电力工程有关的基础理论知识。根据所从事专业方向（或工作领域）的不同和工作实际，对所列的基础理论知识可以有所侧重。
主要包括：工程数学、工程力学、流体力学、热力学、传热学、水力学、岩土力学、金属学、电工原理、电机学、电子技术基础、计算机原理与算法语言等方面的基础理论知识（可参照国家教委制定的《普通高等学校专业目录》）。
（二）较系统地掌握本专业的专业知识。根据所从事的专业方向（或工作领域）的不同和工作实际，对所列的专业知识可以有所侧重。
1．从事热能动力工程专业的技术人员：主要包括锅炉原理及构造、汽轮机原理及构造、热工控制系统、泵与风机、热工测量及仪表、锅炉（汽机）热力特性及试验、锅炉（汽机）及其辅助设备、金属焊接（热处理、探伤）、施工机械、电厂建筑与构筑物、电厂化学、环境监测与保护
、热力设备腐蚀与防护、节能技术、工程管理、工程技术经济等有关方面的知识。
2．从事水能动力工程专业的技术人员：主要包括水力机械原理、水轮机及水泵、水轮机调节、风机与压缩机、水力机组振动与过渡过程、机组测试技术、抽水蓄能技术、水电站自动化、水库调度、水工建筑物、水电站建筑工程施工、工程水文、水文地质、工程地质、钢筋混凝土、水
工结构、施工机构、水库泥沙监测、水资源规划、航道与港口工程、灌溉与排水、环境水利、工程管理、工程技术经济等有关方面的知识。
3．从事输配电及用电工程专业的技术人员：主要包括电机原理与结构、高压电气设备、低压电器和装置、电力系统过电压与绝缘配合、高压输电线路、高电压测试技术、电气测量技术、发电厂变电所电气部分、高压直流输电、电力电子技术、继电器及继电保护、电力系统计算、电力
系统通信、电力负荷控制、用电管理与监察、供电网络规划与设计、电力拖动与自动控制、电力设备可靠性、节电技术、电磁环境、工程管理、工程技术经济等有关方面的知识。
4．从事电力系统及其自动化专业的技术人员：主要包括电力系统规划、电力系统计算、电力系统分析、电力系统经济运行、电力系统调度自动化、电力系统通信、电力系统负荷控制、电力系统继电保护及安全自动装置、电压自动调节与频率控制、电力系统可靠性、发电厂变电所电气
部分、高电压技术、高压直流输电控制及电力电子技术、自动控制原理、工程管理、工程技术经济等有关方面的知识。
（三）了解与本专业有关的现行技术标准、技术规范、安全规程等规章制度及国家有关的法律、法规。
（四）了解本专业的国内外技术水平、市场信息和发展趋势。
（五）了解主要相关专业的有关专业知识。
（六）一般地了解现代管理科学等知识。
第十一条 工作经历和能力要求
（一）应同时具备如下必备条件：
1．具有独立工作能力，曾独立完成比较复杂的技术项目，或直接参加一般技术难度项目的全过程。
2．熟悉并能正确运用和执行本专业的有关技术标准、规范、导则和规程。
3．具有一定的创新能力，在工作中能够创新或改进。
4．具备一定的技术经济分析、综合、判断及总结的能力。
5．具有一定的组织协调和管理能力。
6．能组织、指导初级技术人员的工作。
（二）从事科学研究的工程技术人员，取得助理工程师任职资格后，应同时具备如下各专业的三项条件：
1．热能动力工程专业
（1）掌握本专业相应领域一般的试验和研究的技术路线，比较熟练地运用常规的试验研究手段和测试方法。
（2）完成二项及以上现场调试试验或一般技术难度的动力设备、化学、环保、金属材料、建筑结构的监测，并解决其中部分比较复杂的测试技术问题；或承担二项及以上技术改进，并解决一般技术难度问题；或完成新产品的开发和新技术、新工艺的推广应用工作，取得较明显的经济
效益；或直接参加国家、省（部）级重大科技项目，解决其中部分比较复杂的技术问题。
（3）能独立撰写技术报告。
2．水能动力工程专业
（1）掌握本专业相应领域的计算分析、一般的试验和研究的技术路线，比较熟练地运用常规的试验研究手段和测试方法。
（2）参加二次及以上现场调试试验或一般技术难度的模型试验和监测项目，并解决其中部分比较复杂的测试技术问题；或承担二项及以上水能动力工程设备运行、原型观测的研究或水力机械的技术改进，解决一般技术难度问题；或完成新产品的开发和新技术、新工艺的推广应用，取
得较明显的经济效益；或直接参加国家、省（部）级重大科技项目，解决其中部分比较复杂的技术问题。
（3）能独立撰写技术报告。
3．输配电及用电工程专业
（1）掌握本专业相应领域一般的试验和研究技术路线，比较熟练地运用常规的试验研究手段和测试方法，能承担一般技术难度的输配电及用电工程的设备、模拟试验和研究。
（2）参加二项及以上高压设备、线路、杆塔原型试验，解决其中部分比较复杂的试验方法和测试技术问题；或参加二项及以上的现场调试，解决其中部分比较复杂的测试技术问题；或完成新产品的开发和新技术的推广应用，取得较明显的经济效益；或直接参加国家或省（部）级重大
科技项目，解决其中部分比较复杂的技术问题。
（3）能独立撰写技术报告。
4．电力系统及其自动化专业
（1）掌握一般的电力系统计算分析、试验和研究的技术路线，比较熟练地运用计算机技术和电力系统分析应用软件，以及常规的试验研究手段和测试方法。
（2）参加二项及以上现场试验、系统调试，解决其中部分比较复杂的测试技术问题；或承担二项及以上电力系统工程项目的可行性研究，参加全国性或地区性重大规划研究，解决其中部分比较复杂的问题；或参加二项及以上一般技术难度的研究课题，取得较好的研究成果；或参加比
较复杂的、技术难度高的电力系统应用软件开发，编制较重要的软件模块；或完成新产品的开发、新技术的推广应用，取得较明显的经济效益；或参加国家、省（部）级重大科技项目，解决其中部分比较复杂的技术问题。
（3）能独立撰写技术报告。
（三）从事规划设计的工程技术人员，取得助理工程师任职资格后，应同时具备如下各专业的三项条件：
1．热能动力工程专业
（1）掌握本专业相应领域的一般设计程序、设计规程、设计软件和技术经济政策。
（2）参加过二个及以上火电厂的可行性研究或初步设计工作，并独立完成技术报告或技术说明书相应章节的编写；或从事过三个及以上本专业大、中型单项工程施工图的设计，并担任过工地设计代表；或作为主要参加者，参与编写有关技术规范、技术标准。
（3）完成的设计成品的各项指标符合有关技术规程、规范，能便于施工、并满足安全经济运行的需要。
2．水能动力工程专业
（1）掌握本专业相应领域的一般设计程序、设计规程、设计计算方法和技术经济政策。
（2）参加过水力发电工程的预可行性研究或可行性研究，并独立完成技术报告或技术说明书相应章节的编写工作；或从事过本专业三个及以上单项工程施工图的设计工作，并担任过工地设计代表；或作为主要参加者，参与编写有关技术规范、技术标准。
（3）完成的设计产品质量合格，符合有关技术规程、规范，便于施工、并满足安全经济运行的需要。
3．输配电及用电工程专业
（1）掌握本专业相应领域的一般设计程序、设计规程、设计软件和技术经济政策。
（2）参加过二项及以上送变电工程或用电工程的初步设计工作，并独立完成技术报告或设计说明书相应章节的编写；或从事过本专业三个及以上施工图主要卷册的设计工作，并担任过工地设计代表；或作为主要参加者，参与编写有关技术规范、技术标准。
（3）完成的设计成品的各项指标符合有关的技术规程、规范，能便于施工，并满足安全经济运行的需要。
4．电力系统及其自动化专业
（1）掌握本专业相应领域的一般设计程序、设计规程、设计计算方法和技术经济政策。
（2）参加过二项及以上发电厂接入系统设计；或参加过电网规划设计、电网自动化系统设计、电力系统通信及远动工程设计的全过程，并独立完成技术报告或设计说明书相应章节的编写；或从事过本专业施工图三个及以上主要卷册的设计工作，并担任过工地设计代表。
（3）完成的设计成品的各项指标符合有关的技术规程、规范，能便于施工，并满足安全经济运行的需要。
（四）从事施工建设的工程技术人员，取得助理工程师任职资格后，应同时具备如下各专业的四项条件：
1．热能动力工程专业
（1）掌握热能动力工程施工建设的基础知识和所从事专业的常规施工技术、施工方法和大型施工机械性能，以及施工技术规程、准则和质量标准。
（2）参加完成发电厂建筑安装工程中某一项或系统的全过程工作；或主持编写本专业的施工组织设计和较大施工技术方案或调试方案，解决过一般难度的技术问题。
（3）在建筑安装调试中，质量达到标准，技术管理符合有关规定，无技术责任事故，进度满足要求。
（4）具备担任本专业项目技术负责人的能力。
2．水能动力工程专业
（1）掌握水能动力工程施工建设的基础知识和所从事专业的常规施工技术、施工方法和大型施工机械性能，以及施工技术规程、准则和质量标准。
（2）参加完成水电站建筑安装工程中某一项或系统的全过程工作；或主持编写本专业的施工组织设计和较大施工技术方案或调试方案，解决过一般难度的技术问题。
（3）在建筑安装调试中，质量达到到标准，技术管理符合有关规定，满足安全和进度要求。
（4）具备担任本专业项目技术负责人的能力。
3．输配电及用电工程专业
（1）掌握输配电及用电工程专业的基础知识和所从事专业的施工技术和施工方法，以及施工技术规程和质量标准。
（2）参加完成一项110ＫＶ及以上电压等级的输变电工程或二项配电线路、用户供电系统工程的施工调试或技术工作的全过程；或主持编写本专业的施工组织设计和较大施工技术方案或调试方案，解决过一般难度的技术问题。
（3）在建筑安装调试中，质量达到标准，技术管理符合有关规定，满足安全和进度要求。
（4）具备担任本专业项目技术负责人的能力。
4．电力系统及其自动化专业
（1）掌握电力系统及其自动化专业的基础知识和有关施工技术规程、导则、质量标准。
（2）参加完成一项继电保护、自动化装置、通信工程的安装调试或技术工作的全过程；或主持编写本专业的施工组织设计和较大施工技术方案或调试方案，解决过一般难度的技术问题。
（3）在建筑安装调试中，质量达到标准，技术管理符合有关规定，满足安全和进度要求。
（4）具备担任本专业项目技术负责人的能力。
（五）从事生产运行的工程技术人员，取得助理工程师任职资格后，应同时具备如下各专业的三项条件：
1．热能动力工程专业
（1）掌握设备性能或电厂建（构）筑物结构，掌握运行参数和测试结果，完成规定的技术监督项目，具有独立分析运行状况和处理一般事故的能力，保证安全经济运行。
（2）参加过二台及以上发电机组主、附设备检修或更改工程，编制本专业工程计划、技术方案和措施，达到优质、安全、经济及进度要求；或熟悉机械设备设计和加工过程，完成过五项及以上设计、测绘和试验工作。
（3）具备担任班组或项目技术负责人的能力。
2．水能动力工程专业
（1）掌握设备性能或水工建（构）筑物结构，掌握运行参数和测试结果，完成规定的技术监督项目，具有独立分析运行状况和处理一般事故的能力，保证安全经济运行。
（2）参加过二台及以上发电机组主、附设备检修制造或更改工程或水工建（构）筑物的监测和维护工作，编制本专业工程计划、技术方案和措施，达到优质、安全、经济及进度要求；或参加四年及以上水库运行工作，参与编制水库调度计划和经济运行方案。
（3）具备担任班组或项目技术负责人的能力。
3．输配电及用电工程专业
（1）掌握输、变、配、用电设备或输电线路性能，掌握运行参数和测试结果，完成规定的技术监督项目，具有独立分析运行状况和处理一般事故的能力，保证安全经济运行。
（2）参加过二台及以上输、变、配、用电设备或送电网络的检修或更改工程，编制本专业工程计划、技术方案和措施，达到优质、安全、经济及进度要求；或熟悉输电线路杆塔、金具、变配电装置的设计和加工过程，完成过二条输电线路或二个变配电项目、设备的配套任务，保证优
质服务。
（3）具备担任班组或项目技术负责人的能力。
4．电力系统及其自动化专业
（1）掌握电力系统主要一、二次设备性能，掌握运行参数和调度规程，具有独立分析电网运行状况和处理一般事故的能力，保证电网安全经济运行。
（2）熟悉电力系统计算、经济分析、继电保护与自动装置的配置和整定原则，参与二次及以上电网年度运行方式、经济调度方案或继电保护的整定计算工作；或熟悉调度自动化系统、电力系统通信、继电保护与安全自动装置性能，完成过二次及以上主要设备的检修、修造或更改工程
，编制本专业工程计划、技术方案和措施，达到优质、安全、经济及进度要求，保证装置可靠运行。
（3）具备担任班组或项目技术负责人的能力。
第十二条 业绩与成果要求
（一）取得助理工程师任职资格后，在直接参加完成的工作中，做出以下贡献之一者：
1．完成国家或地方项目的可行性研究、设计、施工或调试，通过审查或验收。
2．完成国家或省（部）级重大科技项目，或引进项目的消化、吸收，有一定的创新性。
3．完成有一般技术难度的技术项目（包括制定技术标准、技术规范、新产品开发、新技术推广等），经验收认定取得一定的社会效益和经济效益。
4．完成的项目获得一项省（部）级科学技术进步奖或二项网（省）局级科技进步（成果）奖，或优秀设计、优质工程等专项奖。
5．提出科技建议，被有关部门采纳，对科技进步和专业技术发展有促进作用。
6．在生产中，能保证安全经济运行；在设计、施工、设备检修或修造中，能保证质量、缩短工期和节约投资，经实践检验取得一定的技术经济效果。
（二）取得助理工程师任职资格后，撰写下列技术报告或论著之一者：
1．撰写过本人直接参加工作的正式技术报告。要求主要数据齐全、准确、文字通顺，结论正确，具有一定的学术水平或实用性。
2．独立或作为主要撰写人在省（部）级及以上组织的专业学术会议上、或在国家批准出版的科技刊物上发表过本专业有关的论文；或在内部发行的刊物上发表过二篇及以上本专业有关的论文。
3．作为参加者，出版过一本学术、技术专著或译著。
4．作为执笔者，参加过不少于10000字的教材或技术手册的编写工作。
5．参加制定或修改有关规程、技术规范、导则、规章等的编写工作。
第五章 高级工程师任职资格评审条件
第十三条 专业理论水平要求
（一）熟练掌握本专业的知识，并对从事的专业方向（或工作领域）有比较深入的研究。
（二）熟练掌握和运用与本专业有关的现行技术法规、技术标准和技术规范；熟悉国家有关的法律、法规和技术政策。
（三）熟悉本专业的国内外技术水平、市场信息和发展趋势。
（四）比较熟悉主要相关专业的有关知识及其国内外的现状和发展趋势。
（五）熟悉现代管理科学等知识。
第十四条 工作经历和能力要求
（一）应同时具备如下必备条件：
1．曾主持或作为主要人员完成省（部）级重点攻关项目、或大中型工程设计、施工项目、或组织过重要的生产运行工作，具有比较丰富的实践经验，解决过较复杂的技术难题。
2．具有较强的技术经济分析、综合、判断和总结的能力，或组织协调与管理能力。
3．能承担或主持制定技术标准、技术规范和编写本专业的理论与技术报告、专题报告。
4．具有较强的开拓能力，技术工作有创新，或在引进、消化、吸收和推广新技术中取得较好效果。
5．能主持或作为主要人员完成本专业的技术文件审查、技术成果鉴定和验收等工作。
6．能组织、指导中级技术人员的工作。
（二）从事科学研究的工程技术人员，取得工程师任职资格后，应同时具备如下各专业的两项条件：
1．热能动力工程专业
（1）熟练掌握本专业相应领域的试验和研究的技术路线，能独立编写较重大科技项目的可行性论证报告，或制定较大的现场调试技术方案。
（2）担任课题负责人或作为主要工作人员，参加二次及以上大型现场试验，解决较复杂的测试技术问题；或主持二项及以上技术难度较高的科研项目，解决复杂的技术难题和主持较重大技术开发和技术推广应用，取得显著的经济效益；或承担国家、省（部）级重大科技项目，解决其
中关键技术问题；或承担二项及以上技术难度较高的分析、测试技术开发项目，解决复杂的技术难题；或负责科学实验室的建设和管理。
2．水能动力工程专业
（1）熟练掌握本专业相应领域的试验和研究的技术路线，能独立编写较重大科技项目的可行性论证报告，或制定较大型试验技术方案。
（2）担任课题负责人或作为主要工作人员，参加二次及以上现场调试试验、模拟试验和监测项目，并解决较复杂的试验和测试技术问题；或承担二项及以上水能动力工程设备运行、原型观测的研究和技术开发及推广应用，解决复杂的技术难题，取得显著的经济效益；或承担国家、省
（部）级重大科技项目，解决其中关键技术问题；或负责科学实验室的建设和管理。
3．输配电及用电工程专业
（1）熟练掌握本专业相应领域的试验和研究的技术路线，能独立编写较重大科技项目的可行性论证报告，或制定较大型试验技术方案。
（2）担任课题负责人或作为主要工作人员，主持二项及以上技术难度较高的研究或技术开发和新技术推广，解决复杂的技术难题，取得显著的经济效益；或主持并完成二次及以上大型现场试验、型式试验、原型试验，提出试验方案，解决复杂的测试技术问题；或承担国家或省（部）
级重大科技项目，解决其中关键技术问题；或负责科学实验室的建设和管理。
4．电力系统及其自动化专业
（1）熟练掌握电力系统的试验、计算分析和研究及开发的技术路线，能独立编写较重大科技项目的可行性论证报告，或制定较大型试验技术方案。
（2）担任课题负责人或作为主要工作人员，主持复杂的、技术难度高的应用软件开发，解决复杂的技术难题；或主持大型电力系统控制设备配置的研究和调试，或主持二项及以上不同类型、技术难度较高、具有较重要经济和社会效益的新技术开发及推广应用，解决复杂的技术难题，
取得显著的经济效益；或作为主要工作人员参加二次及以上大型现场试验，提出试验方案，解决复杂的测试技术问题；或承担国家或省（部）级重大科技项目，并解决其中的关键技术问题；或负责科学试验室的建设和管理。
（三）从事规划设计的工程技术人员，取得工程师任职资格后，应同时具备如下各专业的三项条件：
1．热能动力工程专业
（1）熟练掌握本专业相应领域的设计规程、设计软件和技术经济政策。
（2）负责过二个及以上大、中型发电厂本专业的可行性研究或初步设计工作，或主持过与设计技术有关的行业管理和技术管理工作；或负责过大、中型发电厂施工图四个及以上主要卷册的设计工作；或负责、或独立编写过本专业设计文件、技术报告（专题报告）；或主持、或作为主
要负责人，担任过三项及以上专业技术规定的审查工作。
（3）担任过本专业主要设计人。
2．水能动力工程专业
（1）熟练掌握本专业相应领域的设计规程、设计计算方法和技术经济政策。
（2）负责过二个及以上大、中型水力发电工程的预可行性研究或可行性研究中的重要组成部分工作；或负责或独立编写过本专业设计文件、专题报告；或负责完成过本专业三个及以上主要部分的施工图的设计工作，并担任过工地设计代表；或作为负责人，编写过有关技术规范、技术
标准，完成的各项产品质量优良，符合有关技术规程、规范，便于施工，并满足安全、经济运行的需要。
（3）担任过本专业主要设计人。
3．输配电及用电工程专业
（1）熟练掌握本专业相应领域的设计规程、设计软件和技术经济政策。
（2）负责过二项220ＫＶ及以上电压等级送变电工程或用电工程的初步设计工作，并负责编写技术报告或设计说明书；或主持过与设计技术有关的行业管理和技术管理工作；或担任过工程设计的专业技术负责人。
（3）完成的设计成品的各项指标符合有关技术规程、规范，能便于施工、并满足安全经济运行的需要。
4．电力系统及其自动化专业
（1）熟练掌握本专业相应领域的设计规程、设计计算方法和技术经济政策。
（2）负责过二项及以上大中型发电厂接入系统设计、电网规划设计、电网自动化系统设计、电力系统通信及远动工程设计，并负责编写技术报告或设计说明书；或担任过规划设计的专业技术负责人。
（3）完成的设计成品的各项指标符合有关技术规程、规范，能便于施工、并满足安全经济运行的需要。
（四）从事施工建设的工程技术人员，取得工程师任职资格后，应同时具备如下各专业的四项条件：
1．热能动力工程专业
（1）熟练掌握热能动力工程施工建设的基础知识，熟练掌握所从事专业的施工技术、施工方法和大型施工机械性能，以及施工技术规程、准则和质量标准。
（2）主持或作为主要工作人员完成大、中型发电厂建筑安装工程某一项系统的全过程工作；或主持编写本专业的施工组织设计和重大施工技术方案或调试方案，解决过较高难度的技术问题。
（3）在建筑、安装调试中，质量达到标准，技术管理符合有关规定，进度满足要求。
（4）具备担任中型项目施工技术负责人的能力。
2．水能动力工程专业
（1）熟练掌握水能动力工程施工建设的基础知识，熟练掌握所从事专业的施工技术、施工方法和大型施工机械性能，以及施工技术规程、准则和质量标准。
（2）主持或作为主要工作人员完成大、中型发电厂建筑安装工程某一项系统的全过程工作；或主持编写本专业的施工组织设计和重大施工技术方案或调试方案，解决过较高难度的技术问题。
（3）在建筑安装调试中，质量达到标准，技术管理符合有关规定，满足安全和进度要求。
（4）具备担任中型项目施工技术负责人的能力。
3．输配电及用电工程专业
（1）熟练掌握输配电及用电工程施工建设的基础知识，熟练掌握所从事专业的施工技术和施工方法，以及施工技术规程和质量标准。
（2）主持或作为主要工作人员完成一项220ＫＶ输变电工程或四项配电线路、用户供电工程的系统调试或施工技术工作；或主持编写本专业的施工组织设计和重大施工技术方案或调试方案，解决过较高难度的技术问题。
（3）在建筑、安装调试中，质量达到标准，技术管理符合有关规定，满足安全和进度要求。
（4）具备担任中型项目施工技术负责人的能力。
4．电力系统及其自动化专业
（1）熟练掌握电力系统及其自动化专业的基础知识和有关施工技术规程、导则、质量标准。
（2）主持或作为主要工作人员完成二项较复杂的继电保护、自动装置、通信工程的安装调试或技术工作；或主持编写本专业的施工组织设计和重大施工技术方案或调试方案，解决过较高难度的技术问题。
（3）在建筑、安装调试中，质量达到标准，技术管理符合有关规定，满足安全和进度要求。
（4）具备担任中型项目施工技术负责人的能力。
（五）从事生产运行的工程技术人员，取得工程师任职资格后，应同时具备如下各专业的三项条件：
1．热能动力工程专业
（1）熟练掌握本专业系统的设备、系统的运行状态或工作条件，或设备金属材料的各种特性，并能提出其存在问题及改进意见。
（2）具有独立组织处理重大事故和解决技术难题的能力，了解国内外热能动力装置新技术、出现的新问题及解决办法。
（3）能主持制定合理的运行方式、计划和重大操作方案，并能指导组织生产、检修、施工或修造，达到安全、稳定、文明、经济运行和质量标准；或主持过三次（或三台、三个）及以上发电机组主附设备的大修和更改工程；或主持过重大更改工程方案的制定；或具有四年及以上主持
本专业运行工作实践，并编制生产、调度、经济运行方案的经历。
2．水能动力工程专业
（1）熟练掌握本专业系统的设备或水工建（构）筑物结构、系统的运行状态或工作条件，或设备金属材料的各种特性，并能提出其存在问题及改进意见。
（2）具有独立组织处理重大事故和解决技术难题的能力，了解国内外水能动力装置和水工建（构）筑物新技术、出现的新问题及解决办法。
（3）能主持制定合理的运行方式、计划和重大操作方案，并能指导组织生产、检修、施工或修造，达到安全、稳定、文明、经济运行和质量标准；或主持过三次（或三台、三个）及以上发电机组主附设备的大修和更改工程或水工建（构）筑物的监测和维护工作；或主持过重大更改工
程方案的制定；或具有四年及以上主持本专业运行工作实践，并编制生产、调度、经济运行方案的经历。
3．输配电及用电工程专业
（1）熟练掌握输、变、配、用电设备或输电线路性能，具有全面、丰富的用电管理经验，了解国内外先进的输、变、配、用电工程。
（2）组织或主持供电网络发展、改造规划及方案，提高供电可靠性和自动化水平；或负责组织或主持二台及以上发电机组或输、变、配电及用户供电系统等设备的大修或更改工程，编制大小修或更改工程设计、技术措施及方案。
（3）具有主持或独立处理重大事故和解决技术难题的能力，保证发电、输、变、配电设备可靠工作，发供用电系统安全、优质、经济运行。
4．电力系统及其自动化专业
（1）熟练掌握本专业的技术性能、设备原理、运行状态及校验原理。
（2）具有独立组织分析和处理重大故障或事故的能力。
（3）主持或指导编制和审查电网运行方式、有关的继电保护及安全自动装置的配置工作，能够对电网的安全经济运行进行全面的综合分析，以及对电网安全稳定进行全面分析，了解国内外大电网运行中的新技术、出现的新问题及解决办法；或能够制定合理的电网运行方式，提高线路
或设备的运行率；或全面主持整定计算工作，审查保护方案，并能正确、灵活地处理计算工作中的疑难问题；或针对自动化及通信设备在设计、制造及运行中存在的问题，提出解决措施，并组织工程实施和设备检修；或负责编制规程，制定重大技术方案和管理办法，采取有效技术，消除设
备重大缺陷，提高系统或设备运行可靠性，保证电力系统优质、安全、经济运行。
第十五条 业绩与成果要求
（一）取得工程师任职资格后，作为负责人或主要工作人员，在工作中做出以下贡献之一者：
1．完成国家或地方一项大型或二项及以上中型工程可行性研究、设计、施工或调试，通过审查或验收。
2．完成国家或省（部）级重大科技项目，或重点引进项目的消化、吸收，有较大的创新性。
3．完成二项及以上技术难度较大的技术项目（包括制定技术标准、技术规范、新技术开发、新技术推广等），经验收认定取得较大的社会效益和经济效益。
4．完成的项目获得一项国家、省（部）级科学技术进步奖或二项及以上网（省）局级科技进步（成果）奖，或优秀设计或优质工程等专项奖。
5．提出科技建议，被省（部）级有关部门采纳，对科技进步和专业技术发展有重大促进作用。
6．在生产中，能保证安全经济运行；在设计、施工、设备检修或修造中，能保证质量、缩短工期和节约投资，经实践检验取得显著的技术经济效果。
（二）取得工程师任职资格后，撰写下列技术报告或论著之一者：
1．独立撰写过二篇及以上本人直接参加的重要工作的正式技术报告。要求立论正确，数据齐全、准确，观点清晰，结构严谨，具有较高的学术水平或实用价值。
2．独立或作为第一撰写人在省（部）级及以上组织的学术会议、或在国家批准出版的科技期刊上发表过二篇及以上具有较高学术水平的学术或技术论文。
3．作为主要作者，正式出版过一本学术、技术专著或译著。
4．编写或修订公开出版发行的技术规范、规程、标准或教材、技术手册，其中本人撰写的部分不少于30000字。
5．主持网（省）局级委托的制定或修改有关规程、技术规范、导则、规章等的编写工作。
第六章 附 则
第十六条 本评审条件中的申报条件和评审条件必需同时具备。
第十七条 本评审条件中所规定的专业理论知识要求均为国家教委所指定的内容。其掌握程度与应用能力，必要时须经过答辩或考核认定。
第十八条 本评审条件中规定的工程项目的大、中、小型工程等级，参照国家有关规范执行。
第十九条 获奖项目的“获奖者”是指等级额定获奖人员。
第二十条 本评审条件由电力工业部负责解释。
1998年2月26日
