南昌市户外广告设置管理办法
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南昌市户外广告设置管理办法
江西省南昌市人民政府
南昌市人民政府关于修改《南昌市户外广告设置管理办法》的决定
第 146 号
《南昌市人民政府关于修改<南昌市户外广告设置管理办法>的决定》已经2012年1月6日市人民政府第1次常务会议审议通过，现予发布，自2012年3月15日起施行。
市 长
二〇一二年一月三十一日
南昌市人民政府关于修改《南昌市户外广告设置管理办法》的决定
市人民政府决定对《南昌市户外广告设置管理办法》作如下修改：
一、增加一条，作为第三条：“本办法所称户外广告，是指商品生产经营者或者服务提供者承担费用，通过一定媒介和形式直接或者间接介绍其推销的商品或者所提供服务的下列户外商业广告：
（一）利用户外广告设施发布的广告；
（二）利用彩旗、条幅在户外发布的广告；
（三）利用墙体发布的广告；
（四）利用车、船等交通工具发布的广告；
（五）利用飞艇、气球等升空器发布的广告；
（六）在户外发布的其他广告。
“本办法所称户外广告设施，是指在户外专为发布广告而设置的灯箱、霓虹灯、电子显示屏（牌）、电子翻版装置、橱窗、广告架等物质载体。”
二、本办法相关条文中的“市容环境行政管理部门”修改为“城市管理主管部门”；“规划行政管理部门”修改为“城乡规划主管部门”。
三、第五条改为第六条，第三款修改为：“市城市管理主管部门应当根据户外广告设施设置规划和城市容貌标准，编制户外广告设施设置技术规范”；增加一款，作为第四款：“任何单位和个人都应当遵守户外广告设施设置规划和技术规范”。
四、第十一条改为第十二条，第一款、第二款修改为：“设置大型户外广告，设置者应当向市城市管理主管部门提出申请，并提交下列材料：
（一）申请书；
（二）户外广告设置位置使用权证明文件；
（三）户外广告设置位置图和效果图；
（四）由相应资质的专业设计机构出具的结构设计图、施工说明书和施工结构图；
（五）法律、法规、规章规定的其他材料。
“市城市管理主管部门应当自受理之日起3个工作日内作出许可或者不予许可的书面决定，予以许可的，颁发户外广告设置许可证；不予许可的，应当书面说明理由。其中，在重要场所、主要道路两侧设置大型户外广告的，市城市管理主管部门应当报经市人民政府同意后再作出决定。任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、倒卖或者以其他形式非法转让户外广告设置许可证。”
五、增加一条，作为第十三条：“设置临时性大型户外广告，设置者应当向市城市管理主管部门提交下列材料：
（一）申请书；
（二）户外广告的设置位置、形式、数量、范围等；
（三）法律、法规、规章规定的其他材料。
“市城市管理主管部门应当自受理之日起1个工作日内作出许可或者不予许可的书面决定，予以许可的，颁发户外广告设置许可证；不予许可的，应当书面说明理由。”
六、第十二条改为第十四条，修改为：“经许可设置的户外广告，设置者应当按照批准的位置、规格、数量、时间、造型、用材设置，不得擅自变更；确需变更的，应当按照原许可程序办理变更手续。
“户外广告设施应当自取得户外广告设置许可证之日起6个月内完成设置。”
七、增加一条，作为第十五条：“户外广告设施不得空置，户外广告设施暂不发布广告超过15日的，应当以公益广告补充。
“在户外广告设施上，户外广告设置者应当按照有关规定发布一定数量或者比例的公益广告。”
八、增加一条，作为第二十二条：“户外广告设施的设置者应当定期或者根据突变气候对户外广告设施进行安全检查，保证户外广告设施的安全和牢固，设置者每年应当对户外广告设施进行安全检测，并将检测结果告知市城市管理主管部门；安全检查或者检测不合格的，应当及时整改，达到安全要求。
“大型户外广告设施的设置者应当根据户外广告安全管理的需要投保户外广告公众责任险。”
九、第二十条改为第二十四条，增加二项，作为第四项、第五项：
“（四）户外广告设施空置，暂不发布广告超过15日不补充公益广告的，责令限期改正；逾期不改正的，处1000元以上3000元以下罚款；
（五）不按照规定时间开关户外广告照明设施的，责令限期改正；逾期不改正的，处200元以上1000元以下罚款。”
十、第二十二条改为第二十六条，修改为：“城市管理主管部门或者其他有关部门的工作人员违反本办法规定，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合条件的申请人准予许可或者超越法定职权作出许可的；
（二）对符合条件的申请人不予许可或者不在法定期限内作出许可的；
（三）发现违法行为不及时查处的；
（四）索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
（五）其他不按照本办法规定履行职责的行为。”
此外，对部分文字作了修改，对条文顺序作了相应调整。
本决定自2012年3月15日起施行。
《南昌市户外广告设置管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
南昌市户外广告设置管理办法
（2006年3月28日市人民政府令第112号发布，自2006年5月1日起施行；根据2012年1月31日市人民政府令第146号修正）
第一条 为了加强户外广告设置管理，美化市容环境，根据《中华人民共和国广告法》、《江西省户外广告管理条例》、《南昌市城市市容和环境卫生管理条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 市城市规划区内户外广告的设置及其监督管理，适用本办法。
户外广告的登记、内容审查及其监督管理，依照《中华人民共和国广告法》和有关法规、规章的规定执行。
第三条 本办法所称户外广告，是指商品生产经营者或者服务提供者承担费用，通过一定媒介和形式直接或者间接介绍其推销的商品或者所提供服务的下列户外商业广告：
（一）利用户外广告设施发布的广告；
（二）利用彩旗、条幅在户外发布的广告；
（三）利用墙体发布的广告；
（四）利用车、船等交通工具发布的广告；
（五）利用飞艇、气球等升空器发布的广告；
（六）在户外发布的其他广告。
本办法所称户外广告设施，是指在户外专为发布广告而设置的灯箱、霓虹灯、电子显示屏（牌）、电子翻版装置、橱窗、广告架等物质载体。
第四条 市城市管理主管部门负责全市户外广告设置的市容监督管理和综合协调工作；区城市管理主管部门按照管理权限负责本辖区内户外广告设置的市容监督管理工作。
城乡规划主管部门负责户外广告设置的规划监督管理工作。
工商等有关部门按照各自职责，负责户外广告设置的有关监督管理工作。
第五条 设置户外广告应当遵循统一规划、合理布局、造型美观、牢固安全的原则。
第六条 市城市管理主管部门应当会同市城乡规划、工商、园林绿化、房管、环保、公安、交通等有关部门制定本市户外广告设施设置规划，报市人民政府批准后公布实施。
户外广告设施设置规划应当包括户外广告设施设置的条件、地点、种类、规模、规格、有效期限等主要内容。
市城市管理主管部门应当根据户外广告设施设置规划和城市容貌标准，编制户外广告设施设置技术规范。
任何单位和个人都应当遵守户外广告设施设置规划和技术规范。
第七条 市城市管理主管部门在编制户外广告设施设置规划和技术规范时，应当广泛听取意见。
第八条 设置户外广告，应当符合户外广告设施设置规划和技术规范。
有下列情形之一的，不得设置户外广告：
（一）利用交通安全设施、交通标志、居住建筑物的；
（二）影响市政公共设施、交通安全设施、交通标志使用的；
（三）妨碍生产或者生活、损害市容市貌的；
（四）国家机关、文物保护单位和名胜风景点的建筑控制地带；
（五）市人民政府禁止设置户外广告的区域。
第九条 设置户外广告设施的场地或者设施的使用权可以通过公开招标、拍卖、协议等方式取得。其中设置户外广告设施的公共场地、公共设施的使用权，应当通过招标、拍卖或者其他公开竞争方式取得。公共场地、公共设施的范围和招标、拍卖的具体办法，由市人民政府另行制定。
第十条 设置户外广告设施依法应当办理规划等有关审批手续的，应当依法办理。
依照本办法第九条规定取得公共场地、公共设施使用权的，视同已办理规划等有关审批手续。
第十一条 在公共场地或者公共设施上设置的户外广告设施，其使用期限不超过5年。期满需延长设置期限的，设置者应当于设置期限届满30日前向原审批机关办理延期手续。
因举办大型文化、体育、公益活动或者举办各类商品交易会、展销会等活动设置的临时性户外广告设施，设置者应当在活动结束后两日内予以拆除。
第十二条 设置大型户外广告，设置者应当向市城市管理主管部门提出申请，并提交下列材料：
（一）申请书；
（二）户外广告设置位置使用权证明文件；
（三）户外广告设置位置图和效果图；
（四）由相应资质的专业设计机构出具的结构设计图、施工说明书和施工结构图；
（五）法律、法规、规章规定的其他材料。
市城市管理主管部门应当自受理之日起3个工作日内作出许可或者不予许可的书面决定，予以许可的，颁发户外广告设置许可证；不予许可的，应当书面说明理由。其中，在重要场所、主要道路两侧设置大型户外广告的，市城市管理主管部门应当报经市人民政府同意后再作出决定。任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、倒卖或者以其他形式非法转让户外广告设置许可证。
大型户外广告的标准由市城市管理主管部门确定并向社会公布。
第十三条 设置临时性大型户外广告，设置者应当向市城市管理主管部门提交下列材料：
（一）申请书；
（二）户外广告的设置位置、形式、数量、范围等；
（三）法律、法规、规章规定的其他材料。
市城市管理主管部门应当自受理之日起1个工作日内作出许可或者不予许可的书面决定，予以许可的，颁发户外广告设置许可证；不予许可的，应当书面说明理由。
第十四条 经许可设置的户外广告，设置者应当按照批准的位置、规格、数量、时间、造型、用材设置，不得擅自变更；确需变更的，应当按照原许可程序办理变更手续。
户外广告设施应当自取得户外广告设置许可证之日起6个月内完成设置。
第十五条 户外广告设施不得空置，户外广告设施暂不发布广告超过15日的，应当以公益广告补充。
在户外广告设施上，户外广告设置者应当按照有关规定发布一定数量或者比例的公益广告。
第十六条 需要在户外张贴、悬挂广告的单位和个人，应当在经有关部门批准设置的公共布告栏、启事栏、广告栏和宣传栏、橱窗内张贴、悬挂。确需在其他建筑物、构筑物和其他设施上张贴、悬挂的,应当经市城市管理主管部门批准，并按照批准的地点、时间张贴、悬挂。批准的期限届满后应当及时予以清除。
禁止在电线杆、树木、居住楼道上涂写、刻画、张贴户外广告。
利用条幅、气模设置的户外广告不得横跨街道。
利用气球设置户外广告的，应当遵守国家有关升放和系留气球的管理规定。
第十七条 在居住区及其周边设置户外广告，应当避免噪声污染、光污染，不得影响通风、采光。
第十八条 利用候车亭、站牌、车站出入口等公共交通设施设置户外广告，不得影响识别和妨碍通行。
第十九条 利用各类线杆设置户外广告，每杆最多设置两幅，每侧一幅，并不得妨碍道路交通安全视距；同一路段应当做到式样、色彩、高度、朝向一致。
第二十条 户外广告配置夜间照明设施的，应当保持照明设施完好，并按照规定时间开关照明设施。
第二十一条 户外广告及其设施的设置者应当加强对户外广告及其设施的日常维护，对破损、脱色、字体残缺等影响市容或者危及安全的应当及时维修更新。
第二十二条 户外广告设施的设置者应当定期或者根据突变气候对户外广告设施进行安全检查，保证户外广告设施的安全和牢固，设置者每年应当对户外广告设施进行安全检测，并将检测结果告知市城市管理主管部门；安全检查或者检测不合格的，应当及时整改，达到安全要求。
大型户外广告设施的设置者应当根据户外广告安全管理的需要投保户外广告公众责任险。
第二十三条 因城市建设或者公共利益需要，有关部门依法变更或者拆除依法设置的户外广告，给户外广告设置者造成损失的，应当依法给予补偿。
第二十四条 违反本办法有下列行为之一的，由市城市管理行政执法部门按照下列规定处罚：
（一）未经批准设置大型户外广告影响市容的，责令其停止违法行为，限期拆除或者采取其他补救措施，并可处以1万元罚款；
（二）未经批准在建筑物、构筑物和其他设施上张贴、悬挂户外广告或者在电线杆、树木、居住楼道上涂写、刻画户外广告的，责令其纠正违法行为，给予警告，并可处以300元以上500元以下罚款；
（三）户外广告及其设施破损、脱色、字体残缺，影响市容的，责令限期维修；逾期不维修的，责令拆除，并可处以200元以上1000元以下罚款；
（四）户外广告设施空置，暂不发布广告超过15日不补充公益广告的，责令限期改正；逾期不改正的，处1000元以上3000元以下罚款；
（五）不按照规定时间开关户外广告照明设施的，责令限期改正；逾期不改正的，处200元以上1000元以下罚款。
第二十五条 违反本办法的行为依法应当由其他部门处罚的，由有关部门依法处罚。
第二十六条 城市管理主管部门或者其他有关部门的工作人员违反本办法规定，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合条件的申请人准予许可或者超越法定职权作出许可的；
（二）对符合条件的申请人不予许可或者不在法定期限内作出许可的；
（三）发现违法行为不及时查处的；
（四）索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
（五）其他不按照本办法规定履行职责的行为。
第二十七条 本办法自2006年 5月 1日起施行。
国家安全监管总局关于进一步加强矿用产品安全标志管理工作的通知
国家安全生产监督管理总局
国家安全监管总局关于进一步加强矿用产品安全标志管理工作的通知
安监总规划〔2011〕30号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构，各有关单位：
自1990年我国实施矿用产品强制性安全标志（以下简称矿用安标）管理制度以来，经过20年的发展，逐步建立了程序化、规范化、制度化、信息化的矿用安标管理体系。矿用安标管理制度在落实安全生产法律法规、排查治理设备安全隐患、强化设备安全监管监察、防范矿山生产安全事故和促进矿山技术进步等方面都发挥了十分重要的作用。同时，在矿用安标管理过程中，也存在着一些薄弱环节和问题，如矿用安标管理工作与各地安全生产工作结合不够紧密，各省级安全监管局和煤矿安全监察机构（以下统称省局）在矿用安标申办和使用过程中的监管作用尚未得到有效发挥，矿山企业对矿用产品的使用、维护和管理还存在薄弱环节等。
为认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）精神，充分发挥矿用安标在保障矿用产品安全性能、源头防范和事故预防等方面的技术支撑作用，现就进一步加强矿用安标管理工作通知如下：
一、明确责任，加强管理，建立和完善矿用产品安全标志综合监管体系
（一）国家安全监管总局规划科技司综合监督管理矿用安标工作，负责矿用安标审核发放机构资质管理，组织研究拟订相关法规、规章草案和规范性文件。
（二）国家安全监管总局相关业务司负责金属非金属矿山矿用安标使用情况的监督检查。
国家煤矿安监局相关业务司负责煤矿矿用安标使用情况的监察。
（三）各省局负责监督指导所辖区域内矿用安标工作，对所辖区域内矿用产品生产单位进行日常监督管理，对矿山企业执行矿用安标情况依法实施监管监察。
（四）国家安全监管总局授权安标国家矿用产品安全标志中心（以下简称安标国家中心）承担矿用安标的审核发放与监督管理工作。安标国家中心应按照有关矿山安全生产的法律、法规及标准的要求制定工作规则，依法依规开展工作，并对审核发放结果负责。
（五）依法取得国家安全监管总局批准的安全生产检测检验甲级资质并具有相应业务范围的检测检验机构（以下简称检测检验机构），在其业务范围内对矿用安标产品进行检测检验。检测检验机构应严格按照矿用安标检测检验规则的要求，从事矿用安标产品检测检验工作，并对作出的结果承担责任。
二、明确时限，严格程序，提高矿用安标审核发放工作效率
（一）矿用产品生产单位应向安标国家中心提出办理矿用安标申请。安标国家中心应当在5个工作日内完成对申请材料的初审，再征求有关省局意见（格式见附件1）。省局应当在10个工作日内根据生产单位安全生产情况提出意见。符合要求的，予以受理，不符合要求的，不予受理并说明理由。
（二）安标国家中心应当严格按照矿用安标工作程序及各环节工作时限制定工作方案并开展工作。
（三）矿用产品生产单位可自主选择检测检验机构。检测检验机构一般应在45个工作日内完成产品检测检验工作。
（四）安标国家中心应在技术审查结束后30个工作日内组织实施现场评审工作，并及时通过安标国家中心网站（www.aqbz.org）将现场评审计划（见附件2）通报相关省局。省局可以通过专用账号登录会员区获取相关评审计划，加强对现场评审工作的监督。
（五）对通过技术审查、产品检验及现场评审的产品,安标国家中心应在5个工作日内完成终审。
（六）安标国家中心应及时在安标国家中心网站公布取得矿用安标的产品的名单，并每月以书面形式向矿用产品生产单位所在地省局通报一次信息（见附件3）。
（七）安标国家中心应当每季度向国家安全监管总局规划科技司、监管一司和国家煤矿安监局科技装备司报告矿用安标工作情况。
三、加强监管监察，确保矿用安标产品的依法生产和使用
（一）地方各级安全监管部门要加强对所辖区域内金属非金属矿山以及未设煤矿安全监察机构地区的煤矿矿用安标使用情况的监督检查，煤矿安全监察机构要加强对所辖区域内煤矿矿用产品安全标志使用情况的监察。
（二）各省局要加强对取得矿用安标生产单位的日常监督检查，发现涉及矿用安标违规行为的，要及时将有关情况通报安标国家中心。安标国家中心要依法依规严肃处理，并及时向省局反馈处理情况。
（三）安标国家中心要加大矿用安标发放后的监督管理力度。对重点产品，每年应至少进行一次监督检查；对不再符合矿用安标发放条件的产品，要按规定暂停或撤销矿用安标并通过安标国家中心网站通报相关省局（格式见附件4）。
（四）矿用产品生产单位应严格遵守矿用安标管理的有关规定，对纳入矿用安标管理目录的产品，必须在取得矿用安标后方可生产销售，并指导矿山企业正确使用及维护。
（五）矿山企业需要采购、使用纳入矿用安标管理目录的产品时，必须首先查验该产品是否已取得矿用安标，未取得的不得采购和使用。要建立和完善矿用产品使用、保养、检测检验、维修、报废等环节的管理制度。
（六）各级安全监管部门和煤矿安全监察机构要将矿山企业执行矿用安标制度的情况作为安全监管监察的重要内容之一，对违法违规行为依法严肃处理。
四、坚持公开透明，接受社会监督
（一）各级安全监管部门和煤矿安全监察机构要认真履行监督指导矿用产品安标工作的职责，按照依法、公正、公开、高效的原则开展工作，不得额外增加矿用产品生产单位费用。
（二）安标国家中心要严格工作程序，切实把好矿用产品安全准入关，自觉接受国家安全监管总局、国家煤矿安监局的监督管理和省局的监督；要不断加强与矿用安标产品的生产单位和使用企业的沟通交流，接受社会监督。
（三）安标国家中心要加强矿用安标管理，不断提高信息化水平，拓展矿用安标信息系统服务范围和服务对象，促进管理工作科学规范和廉洁高效；要积极组织研究构建重要安全产品全过程监管物联网，有序推进电子标签管理工作制度，逐步建立服务于安全监管监察的矿用安标信息平台、物证溯源支撑平台，为安全生产提供更有效的技术支撑。
（四）承担矿用安标产品检测检验的机构要严格按照矿用安标检验标准等要求开展工作，规范收费行为，在规定时间内完成检测检验工作，提高服务能力和水平。
（五）从事矿用安标工作的相关人员要认真履行工作职责，遵守职业道德，廉洁自律，牢固树立为企业服务、为矿山安全把关的思想。发现违规行为的，要严肃处理。
附件：
1.申办矿用产品安全标志省局意见表
2.矿用产品安全标志现场评审计划（式样）
3.矿用产品安全标志发放信息通报（式样）
4.矿用产品安全标志暂停/撤销/注销/恢复信息通报（式样）
国家安全生产监督管理总局
二○一一年三月十日
期货经纪合同要素
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕8号
现公布金融行业推荐性标准《期货经纪合同要素》（JR/T 0100—2012），自公布之日起施行。
中国证监会
2013年1月31日
附件：《期货经纪合同要素》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208520624219720.doc
ICS 03.060
A11
备案号JR
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0100—2012
期货经纪合同要素
The elements of futures brokerage contract
2013 - 01-31发布
2013 - 01 - 31实施
中国证券监督管理委员会 发布
目 次
前言 II
1 范围 1
2 术语和定义 1
3 期货交易风险说明 3
4 客户须知 4
5 开户申请 4
6 合同订立前的说明、告知义务 5
7 委托 5
8 保证金及其管理 5
9 交易指令的类型及下达 5
10 交易指令的执行与错单处理 5
11 通知与确认 5
12 风险控制 5
13 交割与套期保值 6
14 信息、培训与咨询 6
15 费用 6
16 合同生效与变更 6
17 合同终止与账户清算 6
18 免责条款 6
19 争议解决 6
20 其他 6
前 言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国期货业协会、中国证监会期货监管二部、广发期货有限公司、国泰君安期货有限公司、华泰长城期货有限公司、银河期货有限公司、格林期货有限公司。
本标准主要起草人：刘铁斌、姜萍、潘祜、刘忠会、林书恒、肖辉、万晓鹰、宋珊珊、胡卫宁、张君君、王伟、李江、马文杰、孙会、运永恒、王曦等。
期货经纪合同要素
1 范围
本标准规定了期货经纪合同制定的必备要素,用于指导期货公司制定期货经纪合同。
本标准适用于期货公司与客户签署参与在中华人民共和国境内期货交易的《期货经纪合同》。
2 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1
期货市场 futures market
进行期货交易的场所，由远期现货市场衍生而来，是与现货市场相对应的组织化和规范化程度更高的市场形态。广义上的期货市场包括期货交易所、期货公司和客户等参与者，狭义上的期货
市场一般指期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所。
2.2
期货交易所 futures exchange
依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的
法人。
2.3
期货公司 futures company
依照《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》规定设立的经营期货业务的金融机构。
2.4
客户 investor
委托期货公司从事期货交易的机构或个人。
2.5
中国期货保证金监控中心 China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd
经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，接受中国证监会领导、监督和管理。主要职能为：建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货
保证金安全的问题；为期货投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；代管期货投资者保障基金，参与期货公司风险处置；负责期货市场运行监测监控系统建设，并承担期货市场运
行的监测、监控及研究分析等工作；承担期货市场统一开户工作；为监管机构、交易所等提供信息服务；中国证监会规定的其他职能。
2.6
从事中间介绍业务证券公司 introducing broker
接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的证券公司。
2.7
期货从业人员 futures practitioners
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员为：期货公司的管理人员和专业人员、期货交易所的非期货公司结算人员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员、期货投资咨询机
构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员、中国证监会规定的其他人员。
2.8
期货交易 futures trading
采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
2.9
期货保证金 futures margin
客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
2.10
期货保证金账户 futures margin account
期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。
2.11
期货结算账户 futures settlement account
客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户。
2.12
期货合约 futures contract
由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
2.13
交易指令 trading order
客户下达给期货公司的指令，一般包括交易品种、合约到期月份、开平仓、买卖方向、数量、买卖价格等内容。
2.14
开仓 open a position
客户新买入或新卖出一定数量的期货合约。
2.15
平仓 close a position
期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
2.16
持仓 open interest
客户开仓后尚没有平仓的期货合约。
2.17
强行平仓 forced liquidation
按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施，其目的是控制期货交易风险。强行平仓分为两种情况：一是交易所对会员持仓实行的强行平仓；二是期货公司对其客户持仓实行
的强行平仓。
2.18
套期保值 hedging
为了规避现货价格波动的风险，在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关、数量相等或相当、方向相反、月份相同或相近的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏
冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
2.19
结算 clearing
根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转。
2.20
交割 delivery
合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
2.21
手续费 fee
客户买卖期货合约成交后及交割完成后所支付的费用。
3 期货交易风险说明
3.1 明确期货公司应向客户提供《期货交易风险说明书》，提示客户从事期货交易发生的损失有可能超过存放在期货公司的所有保证金，客户应阅读并确认。
3.2 《期货交易风险说明书》揭示的风险应包括但不限于以下风险：
a) 保证金不足或违反交易规则被强行平仓的风险；
b) 市场出现极端情况或政策、法律法规、交易所规则变化时价格波动的风险；
c) 利用信息技术系统进行期货交易时存在的风险；
d) 其他非期货交易所或者期货公司所能控制的原因所导致无法正常交易的风险。
3.3 应提示客户不遵守中国证监会关于期货保证金安全存管规定的风险。
3.4 应向客户明示，《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。
4 客户须知
4.1 明确期货公司应向客户提供《客户须知》，告知客户从事期货交易应知晓的事宜，提示客户阅读并确认。
4.2 《客户须知》应包括但不限于以下内容：
a) 客户需具备的开户条件；
b) 开户文件的签署要求；
c) 客户需知晓的事项，包括但不限于以下内容：
1) 期货交易风险；
2) 期货公司不得做获利保证；
3) 期货公司不得接受客户的全权委托；
4) 客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任；
5) 期货从业人员资格公示网址；
6) 期货保证金安全存管的有关规定；
7) 遵守法律法规、交易所交易规则及相关业务规定；
8) 期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址；
9) 从事中间介绍业务证券公司的有关规定；
10) 反洗钱的相关法律、法规。
5 开户申请
5.1 客户开户应填写开户申请表。
5.2 开户申请表（自然人）信息要素主要包括：开户人身份信息、指令下达人身份信息、资金调拨人身份信息、结算单确认人身份信息、客户期货结算账户信息、开户人签名。
开户人身份信息要素主要包括：客户姓名、性别、出生年月、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件名称、号码和有效期限。
5.3 开户申请表（机构）信息要素主要包括：开户机构身份信息、开户代理人身份信息、指令下达人身份信息、资金调拨人身份信息、结算单确认人身份信息、客户期货结算账户信息、开户
机构印章及法定代表人（负责人）或授权办理业务人员签章。
开户机构身份信息要素主要包括：机构名称、机构类型、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号
码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人（负责人）和授权办理业务人员的姓名、身份证件名称、号码、有效期限等。
5.4 客户身份信息发生变化的，应及时告知期货公司。
6 合同订立前的说明、告知义务
6.1 期货公司应说明已履行《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定的告知义务。
6.2 客户应声明已阅读理解包括免责条款在内的所有合同条款，并符合《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定的要求。
7 委托
7.1 明确期货公司按期货交易所规则执行客户交易指令，客户对交易结果承担全部责任。
7.2 明确客户代理人的定义、代理人行为后果及责任的承担。
7.3 明确客户变更代理人的通知方式。
8 保证金及其管理
8.1 明确客户查询期货公司保证金账户的方式。
8.2 明确客户出入金的方式及具体要求。
8.3 明确客户应保证资金来源的合法性，必要时根据期货公司要求提供相关证明。
8.4 明确客户保证金所有权、保证金划转、保证金充抵、保证金调整的相关规定。
8.5 明确期货公司对客户期货保证金账户有关信息的保密义务，客户声明同意期货公司向中国期货保证金监控中心报送客户相关信息。
9 交易指令的类型及下达
9.1 明确客户下达交易指令的方式及其操作要求。
9.2 明确交易指令核查方式。
9.3 明确客户应妥善保管密码及密码失窃、失密后的责任承担。
10 交易指令的执行与错单处理
10.1 明确客户下达交易指令的具体内容、期货公司对交易指令的审核权及审核内容。
10.2 明确客户对交易指令撤回和修改的具体操作要求。
10.3 明确客户下达的交易指令无法成交或期货公司错误执行客户指令时的责任承担。
11 通知与确认
11.1 明确通知内容、通知时间、通知方式及其变更方法。
11.2 明确客户通过保证金监控中心查询系统进行查询的方法和注意事项。
11.3 明确客户对通知内容的确认方式和确认效力。
11.4 明确客户对通知内容产生异议的处理方式。
12 风险控制
12.1 客户应随时关注自己的持仓、保证金、权益变化等情况，并妥善处理。
12.2 明确期货公司计算客户期货交易风险的方式和方法。
12.3 明确期货公司采取强行平仓等风险控制措施的条件、处理方式和责任归属。
12.4 期货公司应将强行平仓情况告知客户。
13 交割与套期保值
13.1 明确实物交割的申请时间、交割通知、交割货款的交收、实物交付及交割违约的处理办法。
13.2 明确股指期货及其他金融期货的交割事项。
13.3 明确客户申请套期保值头寸应符合交易所的相关规定。
14 信息、培训与咨询
14.1 明确期货公司向客户提供信息服务方式、内容及责任归属。
14.2 明确期货公司向客户提供培训服务的方式和客户进行咨询的权利。
14.3 明确告知客户查询期货公司公示信息的渠道。
15 费用
15.1 明确客户应承担的手续费项目，并约定手续费收取标准。
15.2 明确客户应当承担期货公司向期货交易所、结算机构代付的各项费用和税款。
16 合同生效与变更
16.1 明确合同生效条件和时间。
16.2 明确合同变更的条件、方式及生效时间。
17 合同终止与账户清算
17.1 明确合同解除权及其行使条件、方式和责任归属。
17.2 明确期货公司不能从事期货业务时客户持仓和保证金的处理。
17.3 明确合同终止的流程。
18 免责条款
明确期货公司责任免除的范围及其限制。
19 争议解决
明确争议解决方式。
20 其他
20.1 明确合同未尽事宜的处理方式。
20.2 说明合同的组成部分和效力。
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